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上海证券交易所8日发布《会员客户证券交易行为管理实施细则》，对上证所会员如何在市场自律中发挥积极作用，引导、规范和管理好客户的证券交易行为，促进证券市场健康发展作出具体规定。
上证所有关负责人表示，近年来证券市场稳步发展，投资者队伍迅速扩大，证券公司客户成倍增长。但是，证券公司如何在拓展客户资源、发展经纪业务的同时，切实履行好客户交易行为管理和教育职责，引导投资者规范、理性地参与证券交易，已经成为一个突出问题。
这位负责人说，中国证监会发布的《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》，精心设计了证券公司的运行规范和监管制度，强化了证券公司依法从事经纪业务、保护客户利益的义务和职责。发布实施《细则》，是落实两部《条例》的基本精神和原则，促进证券市场健康发展、推进交易所自律管理工作的需要。
这位负责人表示，《细则》完善了上证所会员自律管理业务规则体系，是与上证所《会员管理规则》配套实施的重要的、具体的业务细则。其基本指导思想包括发挥会员在上证所交易自律管理中的作用，实行证券交易自律管理关口前移，及时化解因客户证券交易而发生的矛盾纠纷。
据了解，《细则》针对会员履行客户交易行为管理职责设计许多具体制度和要求。按照《细则》的要求，会员应全面了解客户，实行分类管理；会员应切实开展投资者教育，充分揭示交易风险；会员应采取有效措施，及时发现、制止可能存在的异常交易行为；会员应协同上证所对客户交易行为进行自律管理，配合上证所采取监管措施。
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