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2013年A股盘点系列一 内幕交易遭遇监管重拳

2013-12-31 10:04:48 来源: 中国证券网

2013年接近尾声。这一年,是IPO空窗的一年,也是创业板大涨的一年。这一年,我们见证了手游、可穿戴、自贸区等概念的火爆,同样见证了光大证券(601788)的乌龙事件,也见证了万福生科(300268)、天能科技、新大地等证监会重处的财务造假案;在这“冰火两重天”的一年,财务造假、内幕交易等正遭遇监管层的严打。  

谈起2013年的国内十大财经事件,不得不提光大证券乌龙事件,这也将内幕交易这个长期存在的问题再次推向了风口浪尖。  

记者统计发现,2013年证监会开出的61份行政处罚决定书中,有24份有关内幕交易,涉及21家上市公司,即三成以上为内幕交易相关处罚。其中最轰动、规模最大、影响力最大、处罚最严重的莫过于光大证券乌龙事件。  

8月16日11点05份,上证指数突现大幅拉升,大盘一分钟内涨幅超过5%,最高涨幅5.62%,指数最高报2198.85点,盘中逼近2200点。11点44分上交所称系统运行正常。下午2点,光大证券公告称,策略投资部门自营业务在使用其独立套利系统时出现问题。8月18日,证监会通报光大证券交易异常的应急处置和初步核查情况,并立案调查。  

11月15日,证监会作出处罚决定,没收光大证券ETF幕交易、期货内幕交易违法所得并处以违法所得5倍的罚款;上述两项罚没款共计5.23亿元。同时,对内幕交易直接负责的主管人员分别处以合计60万元的罚款等。  

另外还涉及高管内幕交易的有向日葵、宏达股份(600331)、舒泰神(300204)、春晖股份(000976),莱茵置业(000558)等,其中向日葵董事、总经理丁国军,董事、副总经理、财务总监潘卫标,合计被罚上百万。  

而随着今年IPO停摆、并购重组案例的增多,上市公司并购重组已然成为内幕交易的温床。例如,典型的案例如春晖股份、九鼎新材(002201)、安诺其(300067)、万顺股份(300057)等。  

另外,威华股份(002240)、昌九生化(600228)、华谊兄弟(300027)、东方日升(300118)等公司则因涉嫌内幕交易而被证监会调查,其中东方日升因涉内幕交易而重组失败。  

11月22日证监会新闻发言人邓舸在例行新闻发布会上表示,今年以来,证监会内幕交易综合防控成果不断巩固,今年内幕交易新增调查案件158起,立案67起,占全部立案案件的42%,查处的内幕交易案件中,主要内幕信息仍为重大资产重组信息,同时复合型违法行为不断增多。

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