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涉老鼠仓名单隐现:陈志民只是其一

第一财经日报 2014-01-28 09:38

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近日,易方达基金公司前任投资总监陈志民因涉嫌老鼠仓下落不明,引发业内震动。记者获悉,目前监管部门存在一份涉嫌老鼠仓大名单,陈志民只是其中一员。此前已被正式通报的博时基金原基金经理马乐、正接受调查的汇添富基金原基金经理苏竞等都出现在名单上。  

该份涉嫌老鼠仓大名单涉及多家基金公司,其中不乏大型基金公司。据记者了解,华南一家基金公司数名基金经理名列榜单,但不清楚是伙同“作业”还是单独“作业”同时被发现。不过,进入黑名单的人是否涉嫌老鼠仓还需要进一步调查。  

就此消息,记者向证监会有关部门求证,截至发稿时尚未得到正式回复。而多位监管机构稽查系统人士对记者表示,因为纪律原因无法提供任何信息。  

在此之前,有基金公司高管对记者表示,大家不要只盯着已经查出的老鼠仓,还有一些老鼠仓正在被调查当中,“有的公司一查有一群”。  

据记者了解,涉嫌老鼠仓大名单是基于交易所监测到的异常账户形成的。交易所通过先进的大数据监测系统,发现疑点之后将做相关分析和比对,确认异常的直接向证监会有关部门通报,证监会稽查总队或派出机构稽查部门则介入调查。  

对于监测系统,深圳证券交易所总经理宋丽萍在2013年3月表示,深交所有200多个异动指标,这些指标不是一成不变,是从各个时期交易特征提炼而来。该所有几十人的监控室,有联动的公司监管部、会员监管部、市场检查部。股价一有异动,即偏离大盘走势,监测部门就会马上查一下当天这家上市公司有没有特殊的信息公布,没有的话就会查后面是谁等各方面信息,特别是有时候有的投资者从来没有买过这只股票,当天却突然买了,但这家公司还没有发布重组、高送配、高送转等利好消息,那这就是重要的线索,该所会按照一定的程序报给证监会,由证监会决定是否立案。

去年8月证监会通报的马乐利用非公开信息交易一案,即暴露于交易所的监控,而此前接受调查的苏竞同样是在大数据监测中现形。记者获悉,苏竞已经被确认涉嫌老鼠仓,将面临刑事指控。  

据知情人士介绍,监管部门会对这些异常账户进行分析调查,查找到账户背后的实际控制人,然后有针对性地在外围展开工作。在外围数据收集齐全,证据基本确凿之后,立即进入现场调查。一般来说,进场调查开始也基本意味着老鼠仓行为被确认,因此会根据情况对目标采取边控措施。所谓边控即边境控制,是通过法定程序在国边境口岸对之采取限制出境的一种保全措施。  

此次涉嫌老鼠仓大名单的形成,就是在异常交易账户的基础上进行排查,然后形成的一张嫌疑名单。  

对于此次涉嫌老鼠仓的陈志民可能已出境的情况,一位不愿透露姓名的相关部门人士表示,可能在某个环节上出现了漏洞,或者陈志民异常警觉,在尚未来得及对其实施控制时即已离境。陈志民曾经在去年11月发布最后一篇基金经理手记《“听风”与“识鸟”》,业内人士笑称,看来陈志民“听风”本领深厚。  

对于之前传闻称此次因老鼠仓被调查的人物与王亚伟齐名,市场曾多有猜测和不实信息。陈志民作为知名基金经理,在2004年9月9日至2011年4月21日担任易方达积极成长的基金经理期间,基金净值增长率约为4倍,而王亚伟则是A股市场上在任期间第一位为基金持有人带来超过10倍收益的基金经理。对此,在投资圈有不少人希望自己就是被指的与王亚伟齐名的人,但前提是没有被查出老鼠仓。  

“一些对外发布一切正常的基金公司在今年上半年会见真章。”另有知情人士表示,查处老鼠仓的工作非常繁琐,在监管机构稽查部门稽查完成之后,再转交给公安部门,这需要一个过程,一般来说可能在半年左右。“基金经理如果能去境外度假说明一切正常。”有业内人士笑言,那些涉嫌老鼠仓的人将一直处于胆战心惊而无路可逃的境地,“但谁让你违背的是信托业中最基本的诚信原则呢?”  

证监会主席肖钢曾撰文明确指出,将证监会“主营业务”从审核审批向监管执法转型,将“运营重心”从事前把关向事中、事后监管转移。对违法违规行为,毫不手软地追究到底、处罚到位。

证监会新闻发言人此前也表示,对于从业人员的“老鼠仓”在内的各类违法违规行为,继续保持“零容忍”态度,一经发现,必将坚决打击,严惩不贷。

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