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20%的基金公司被抽查 时间跨度一个月

2015-03-17 14:25:34 来源: 南方都市报

  
       继2014年底银监会、保监会出手之后,证监会[微博]本周开展“两个加强、两个遏制”专项检查,并进场对200家左右的机构进行现场抽查,包括对证券、基金、私募以及其他机构业务的全面检查。同时,银监会系统也开始了对旗下的银行机构展开抽查。检查内容以反腐为主,包括商业贿赂、职务侵占等行为,可以说是最严厉的一次。

  专项检查进入抽检阶段

  在“两个加强、两个遏制”的要求下,证监会从16日起,正式启动对证券、基金、私募以及其他机构的业务检查。据悉,本次检查证监局将异地交换检查,其中将有20%的基金公司被抽查,检查时间为期一个月,检查内容以反腐为主。

  南都记者了解到,证监会早已经拟定在2015年上半年,在证券期货业全面开展“两个加强、两个遏制”(加强内部管控、加强外部监管,遏制违规经营、遏制违法犯罪)专项检查。

  检查重点是证券基金期货经营机构、私募机构、证券投资咨询机构等市场主体、会计师事务所等中介机构和系统内相关经营性单位。

  检查方案在1月初已经制定印发,包括自查、抽查和整改3个阶段,于2015年5月底前完成并将相关情况上报国务院。

  “我们确实已经接到通知,基金公司的检查从昨天已经开始。”上海中型基金公司一位副总经理表示,具体抽查多少家不太清楚。不过,基金公司的检查主要以抽查为主,将有20%的基金公司被抽查。对于具体哪些基金公司将接受检查?抽查名单监管层应该已经确定,但是基金公司本身并未提前获悉。

  最严厉的一次检查

  深圳一位基金公司高层人士向南都记者表示,本次检查其实已经算第二阶段检查了,因为第一阶段检查是基金公司自查,早在年前各公司已经启动了自查。本次检查力度非常大,是全面性检查,检查内容以反腐为主,包括商业贿赂、职务侵占等行为,可以说是最严厉的一次。本次检查各地证监局之间将异地交换检查,其中对基金的检查时间长达一个月左右。

  此次检查消息传出在指数创出新高时,会否对行情造成影响?“个人感觉没有什么太大影响。近期利多不断,市场情绪持续向上,市场对本次调查没有太多的关注。”深圳一位策略分析师对南都记者称。

  某证监局办公室人士也透露,本次检查力度较大,证监局抽派人手较多,基本每个部门都将参与,检查模式为异地交换检查。

  “探索建立事中事后监管新机制。明确提出要提高现场检查针对性和有效性。”证监会主席肖钢在今年全国证券期货监管工作会议中表示,现场检查是深入了解监管对象、揭示风险的最直接手段,也是及时发现和核实问题的主要途径。事实上,银监会和保监会此前均已于去年12月下发有关专项检查通知,也是分为机构自查和监管抽查两个阶段,机构自查截止日期为今年3月底,而监管抽查时间为3月到4月。

  而有消息称,上海银监局昨日也开始了对相关在沪异地中小商业银行分行的监管检查工作,要求银行提供信贷、存款、同业、理财和票据五大板块业务量较大支行名单,支行名单合计量不少于该行全部支行数量的30%。并且上海银监局此次检查还需要银行提供“两加强、两遏制”自查工作和总行抽查工作的所有工作底稿或相关过程和结果的记录材料。

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