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网络群享内幕或受关注 证监会专项大检查启幕

2015-03-17 14:30:41 来源: 21世纪经济报道
 
        农历新年开年后第一场来自于证监会[微博]层面的大规模专项核查将在本周正式拉开序幕。

  “证监会稽查总队将于下周进场对200家左右的机构进行业务检查,检查对象包括证券、基金和私募以及个别会管单位等,此次检查将实现规模、地域和业务上的全覆盖。”在3月14日晚间,一则消息开始流传。

  “这是一场早在年前就已经有所规划的核查。”14日晚间,一位接近于监管层的知情人士向21世纪经济报道记者证实,而这一场以证监会稽查总队牵头的大规模核查主要是为贯彻落实国务院决策部署,响应“加强内部管控、加强外部监管、遏制违规经营、遏制违法犯罪”(以下简称“两加强、两遏制”)的要求。

  此外,据21世纪经济报道记者获悉,此次来自于证监系统的“两加强、两遏制”专项检查工作共分为两个阶段。

  早在2015年1月初,证监系统监管层便下发通知,要求证券期货等经营机构按照国务院要求就“两加强,两遏制”有关内容展开全面自查。

  而在自查完毕之后,本周即将进行的大规模检查实则为此次证监系统有关“两加强,两遏制”专项检查的第二阶段——稽查核查阶段,而这一次稽查核查将持续近一个月时间至4月中。

  “从目前获得的信息来看,此次核查的大部分内容都属于常规检查,但对于证券、基金和私募机构而言其震慑作用更甚。”北京一家老牌券商高层向21世纪经济报道记者坦言。

  固收业务或成核查重点

  虽然大部分检查内容属于常规检查,但据上述接近于监管层的知情人士透露,因此次检查工作是依据“两加强、两遏制”的要求,故除了对券商等机构的风控问题等常规性检查外,对券商机构等容易出现的违法行为如腐败、商业贿赂、职务侵占等重大犯罪行为将作重点关注,如若发现以上犯罪线索,检查组将依法移送侦查部门。

  “正因为‘两加强、两遏制’的属性,结合券商基金等机构的现实情况,券商和基金的固收业务将是这一次核查的重点。”上述知情人士向21世纪经济报道记者透露。

  实际上,在过去的两年多时间里,轰轰烈烈的金融反腐涉及券商行业的大部分风险几乎都来自于固收业务层面。

  2013年4月起,万家基金固收部总监邹昱、中信证券(29.32, 0.55, 1.91%)固收部执行总经理杨辉、齐鲁银行金融事业部徐大祝、西南证券(20.29, 0.21, 1.05%)固收部副总薛晨、江海证券固定收益部副总经理张守刚等多家机构债券业务相关人士因涉嫌债券“丙类户”不当获利,接受监管部门调查。这被认为是债市反腐的开端。

  2013年9月,宏源证券债券销售与交易部总经理陈智军及副总经理叶凡被公安机关带走调查。2013年10月国信证券(21.04, 0.33, 1.59%)固定收益事业部总裁孙明霞及两名固收员工同样被公安机关带走调查。

  而被称为“债市女王”孙明霞的落网,则一时间更让固收行业人人自危。

  其后更牵连出一批如前发改委财金司司长张东升和已经离开公募转投私募多年的券商大佬胡关金等人的腐败案件。

  “固收业务一直是涉嫌腐败的重灾区,尤其在过去的两年中,固收业务的火爆使得各大机构对于有关业务的内部监管处于放任状态,甚至为了做大业务而采取一些变相的鼓励方式,而这恰好正是‘两加强、两遏制’所要针对处理的。”上述接近于监管层的知情人士坦言。

  而在此次核查之前,更有传闻称某券商固收业务部门2014年平均每人年终奖金便达到400万之巨。

  而对于私募机构而言,此次的核查则显得更为常规。

  “我们接到的通知中主要是检查我们的投研流程管理和内部的防火墙风控。”沪上一家知名的阳光私募负责人士向21世纪经济报道记者透露,“目前都在赶紧补充有关材料,包括一些投研部门的管理办法以及内部风控标准等有关文件。”

  而据21世纪经济报道记者获悉,资产管理规模排名靠前的几家知名私募机构此次皆在核查名单之中。

  查“证券违规”的震慑

  虽然有关“两加强、两遏制”的专项核查并非仅针对资本市场实施,保监会和银监会的有关专项核查也正如火如荼地开展,但此次大规模抽查对国内证券市场的震慑力依然不容小觑。

  “随着核查的深入,或将对小盘股的行情产生影响。”上述北京一家老牌券商高层分析认为:“此次核查将多家私募机构纳入其中,而对于一些私募机构包括一些基金而言,其喜好炒作小盘股,则很容易涉及证券违规的情况。”

  而此次检查的另一个对于资本市场的“震慑”之点,则还在于市场对于2015年1月中旬证监会针对两融核查之后所爆出的“黑天鹅”事件记忆犹新。

  “虽然看似较常规的检查,但是也不排除可能引爆一些‘深水炸弹’,而此次核查针对的基金和私募皆为资本市场资金的主力,一旦出现类似的‘黑天鹅’事件,大盘则不免又将陷入调整状态。这也是目前市场最为担心的。”上述券商高层坦言。

  除此之外,据21世纪经济报道记者获悉,有关通过QQ群和微信群等网络方式传播内幕信息等违规情况也或将作为此次证监系统核查的重点关注之内。

  2014年6月,原中信证券医药首席分析师张明芳在其微信群里涉嫌泄露上市公司内幕信息一事就曾闹得纷纷扬扬,也引起了监管层的高度注意。

  “现在许多券商、基金以及私募机构都动辄组建或参与了数个微信群或QQ群,如何监管这些特殊的圈子以防止内幕交易也是监管层所需要重视的问题。”上述接近于监管层的知情人士坦言。

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