至诚-中国金融理财门户网站 至诚旗下产品:股票直播室 | 至诚百宝箱 | 大圆普洱茶交易中心 | 至诚手机app | 股票行情中心加入收藏

红豆杉股价瞬时暴涨877% 新三板乌龙指交易有效

2015-03-29 10:13:05 来源: 证券日报
红豆杉 新三板 乌龙指
 

  在3月17日新三板推出成分指数、做市指数,完善了新三板的基础制度建设后,近日某券商公司员工误操作的“乌龙指事件”导致做市指数出现了较大波动。对此,证监会[微博]新闻发言人邓舸27表示,该笔交易合规有效,但暴露出的问题要引以为戒。

  据邓舸介绍,3月20日上午10时06分至上午10时08分,三板做市(899002)指数出现大幅拉升现象。指数2分钟内上涨约310点,由1718.24点最高拉升至2028.85点。经核查,全国股转系统指数出现大幅拉升系三板做市(899002)指数样本股红豆杉(430383)成交价格大幅波动所致。红豆杉样本权重占比2.09%(截至3月20日收盘后权重),该股成交价由7元突然增至68.4元。根据指数计算规则,该笔交易导致指数上涨约300点,与指数实际上涨点位基本相等。当日全国股转系统运行正常,指数点位计算符合指数编制规则。

  邓舸称,全国股转系统挂牌公司股票转让不设涨跌幅。10时07分,红豆杉股价瞬间由7元上涨至68.4元,盘中瞬时涨幅达877.14%,成交数量1000股。该68.4元的成交买方为天风证券做市账户,卖方为自然人投资者;该自然人投资者以9.75元的价格申报卖出42000股,天风证券以68.4元的价格申报买入1000股(同时申报卖出1000股,申报价格72元),二者随即成交。上述成交不违反《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》,因此交易有效,股票正常交收;但触发了《实时监控指引》相关报告义务。天风证券于当日向市场发布了公告,向全国股转公司提交了说明,天风证券提交的报告显示,其交易员下单失误导致红豆杉报价出现异常波动,表明其内控不到位、技术系统存在一定缺陷,天风证券正采取完善技术系统、对相关责任人进行追责、采取专项合规检查等处理措施。

  “做市商制度是全国股转系统的创新业务,需要做市商完善技术系统、健全内控制度、规范履行报价义务。”邓舸强调,针对此事暴露出的问题,全国股转公司在加强做市商报价行为的事中监控和事后处理的同时,将要求全体做市商引以为戒,进行全面自查,及时完善技术系统,健全风控体系,提升做市业务水平。全国股转公司将对做市商的内控执行情况进行抽查,确保全国股转系统健康稳定运行。


至诚财经网
内容由至诚财经网(zhicheng.com)整理提供

 


至诚财经网至诚财经网微信公众号至诚财经网

扫描二维码关注至诚财经网(zhicheng.com)最新动态


更多精彩