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新股申购技巧一览|新股申购流程(详细图解)

2015-05-28 14:31:33 来源: 中国投资咨询网

  对于不专业的理财人士来说,想要获益,少不了专业人士的帮忙。当然,在选择专业服务的时候,也要擦亮眼睛,看好提供服务的内容及水平。

  申购细节

  首先,要确定自己是否有资质。根据自己证券交易软件中,查看【新股申购额度】,确定自己是否具备打新资质,然后查看客户市值额度,确定自己可申购股票股数。

  其次,申购新股。在证券交易软件上,打开【新股申购】,填写新股信息,提交就可以。

  最后,查询是否中签。通过证券交易软件【新股配号】查看。投资者在T+2日得到自己的配号之后,可以在T+3日查询中签号码,如果自己配号的后几位与中签号码相同,则为中签,不同则未中,每一个中签号码可以认购1000股(深市是500股)新股。www.southmoney.com另外,投资者的申购资金在T+3日解冻,投资者也可以在该日直接查询自己账户内的解冻后的资金是否有减少或者查询股份余额是否有所申购的新股,以此来确定自己是否中签。

  申购规则:

  投资者首先要了解上市新股要求的最低申购股数;其次应注意,就一只新股而言,一个证券账户只能申购一次。而且,账户不能重复申购,不可以撤单,申购前要记住申购代码。如果在下单时出现错误或违反操作,则会视为无效申购。

  申购时段:

  投资者在通过证券公司的交易系统下单申购的时候要注意时间段,因为一只股票只能下单一次,需要避开下单的高峰时间段,提高中签的概率。申购时间段选在上午10:30-11:30和下午1:00-2:00时,中签概率相对较大。

  申购流程:

  (1)申购当日(T+0),投资者申购。

  (2)申购日后的第一天(T+1),交易所验资。

  (3)(T+2)摇号并公布中签结果。

  (4)(T+3)对未中签部分的申购款解冻。

  新股申购新规以及首日上市交易规则

  申购前准备

  1、通过证券公司开立证券账户,申购上交所股票需要有上交所证券账户,并做好指定交易,申购深交所股票需要有深交所账户。

  2、申购新股对应的市值和足额资金。与以往申购新股不同,新规定按市值申购需要在T-2(T为申购日)的交易日清算时有相应市场的非限售流通股的市值;沪市一万元市值对应一个申购号,一个申购号可申购1000股;深交所5000元市值对应一个申购号,一个申购号可申购500股。

  申购流程

  T日,准备好足额资金,通过证券账户进行新股申购,买入委托(和买股票的菜单一样),数量沪市股票需要是1000股的整数倍,深市股票需要是500股的整数倍,超过可申购额度都是废单。如果多次委托仅第一笔委托是有效的。沪市申购时间为T日9:30-11:30;13:00-15:00;深市申购时间为T日9:15-11:30;13:00-15:00。

  T+1日:资金冻结、验资及配号。中国结算公司将申购资金冻结。交易所将根据最终的有效申购总量,按每1000(深圳500股)股配一个号的规则,由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。

  T+2日:摇号抽签。公布中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于次日公布中签结果。

  T+3日(一般T+2日清算后就可以)可查询到是否中签,如未中签会返款到账户。中签客户在新股上市日可以将中签股票进行交易。

  新股申购新规

  1、根据市值配售,单个市场市值只能用于本市场新股申购

  根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值1万元以上(含1 万元)的投资者才能参与新股申购,沪市每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元的部分不计入申购额度。深市每5000元市值可申购一个申购单位,不足5000元的部分不计入申购额度。

  2、融资融券信用账户市值合并算入投资者持有市值

  融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。

  3、申购款应在申购委托前存入资金账户

  申购委托前,投资者应把申购款全额存入其在证券公司开立的资金账户。申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。

  4、参与网下发行的投资者不得再参与网上新股申购

  对每只新股发行,凡参与网下发行报价或申购的投资者,不得再参与网上新股申购。

  新股网上申购策略

  1、本次新股按市值申购,网上投资者可考虑增加市值杠杆。新办法的A股市值纳入计算市值范围指的是投资者持有的深圳市场(包括主板、中小板和创业板)非限售A股股份市值,包括融资融券客户信用证券账户的市值和证券公司转融通担保证券明细账户的市值。

     由于本次新股申购时把融资融券和转融通的市值都计算在内,那在申购前后,投资者可考虑融资买入股票后,增加其A股市值,这样就相应加大了市值申购的杠杆。

  2、新股申购有可能在某种程度上增加深圳股票市场的交易和持有。在新办法中,投资者沪、深两个市场的市值不合并计算,单个市场市值只能用于本市场新股申购的可申购额度计算。由于当前新股上市约有80%——90%在深圳的中小板和创业板上市,但大部分中小投资者持有的沪市股票较多,这在一定程度中限制其申购市值,因此未来不排除有可能会有投资者向深圳市场的交易进行倾斜。

  3、本次新股申购,投资者需在账户上留下充足资金进行申购。在新办法中,投资者在进行申购委托前需足额缴款,否则即使中签也视为无效。

  4、建议重点申购信息服务、医药生物、电子等行业的高毛利率或龙头公司。

  5、如果当天有多家新股发行申购,且由于证券市值可分沪深市场重复计算,在考虑资金最优申购方案时,建议当天重点关注那些具高帅富特征的新股,即具有高毛利率、核心竞争力、处于新兴行业的新股。

  提高中签率的基础就是该新股的发行量大,并且参加认购的人要少。所以假如有2或者3个新股同时发行,那么通常选发行量大的那个,中签率就会高一些,再或者几个新股同时发行,它们的发行价都是不同的,有高有低,大多没经验的普通投资者会认为选择买便宜的那个可以用有限的资金多买到几个摇签号码,那么或许中签率可以提高,这样就造成了价格低的新股参加认购的人数会大量提高以至中签率大幅度下降,而贵的那个股则因为参加认购的人少而中签率会相对高一些。

  这些都是如何提高中签率的一些小技巧。另外,假如今天有3个新股发行,明天又有2个新股发行,后天又有几个发行,那么明天的新股中签率通常会比今天的高,因为许多资金都在今天去摇了新股被冻结了,而由于参加新股摇奖需要经过T+4日才会解冻,因此明天去摇的资金就少了,同理,后天的那些新股,参加摇号的资金就更少,因此中签率就会更高。以上只是如何提高摇新股中签率的一些小技巧,虽然偶尔会有些偏差,但大致原理是这样的。

  一、是认为“打新股”中签率高,所以积极参与“打新股”。不久前进行的新股发行制度改革,提高新股“中签率”是一大亮点。不过,中签率的提高是有限的。毕竟机构投资者可以开设很多合法的股票账户,参与申购;而且,中小投资者参与申购热情的高涨,也会降低新股申购的中签率。所以中小投资者最后获得中签的机会还是很小。因此,中小投资者对中签新股不能抱太大的希望,以免希望越大失望越大。

  二、是因为“打新股”中签率低而放弃“打新股”。“打新股”的中签率不高,是可以肯定的。但中小投资者没必要因此放弃“打新股”。毕竟在机构“打新股”受到限制的情况下,机构投资者对新股份额的垄断被打破了。虽然中签率不高,但中小投资者获得的股票份额还是增多了。

     有更多的中小投资者将可能得到中签机会。所以,中小投资者还是要珍惜“打新股”的机会。更何况即便是不中签,在目前股指逼近3000点的情况下腾出部分资金出来,也有利于规避市场可能出现的回调风险。

  三、是“打新股”并非账户越多越好。在设定申购上限的情况下,对于机构投资者及一些大户来说,确实需要有足够的股票账户来申购新股。但中小投资者却没有这个必要。以三金药业为例,每股发行价19.80元,规定单个账户申购的上限为3万股,所需资金约60万元。

      作为一般的中小投资者来说,能拿出这笔资金是有困难的。所以中小投资者一个账户就够用了,没有必要全家人开户打新股,更没有必要借身份证开户打新股。在“打新股”问题上,投资者要保持一颗平常心,能中签更好,不能中签也无损失。

  散户提高新股中签率:

  第一、全仓出击一只新股。例如,本周同时发行3只新股,那么,我们就选准一只全仓进行申购,以提高中签率。

  第二、选择合理下单时间。根据历史经验,刚开盘或快收盘时下单申购,中签的概率小,最好可以选择中间时间段来申购,如选择上午10:00——11:00和下午13:30——14:30之间下单。

  第三、对拟发行的新股进行大致定位研究。新股发行上市前,研读招股说明书应该是申购前必做的“功课”。如对公司的所属行业、利润来源、未来成长、募集资金投向、经营管理与财务状况、产品竞争力、技术优势、公司治理及其不利因素,必须有详细了解。

      并通过与同行业上市公司,特别是具有相类似股本结构的同行业上市公司进行对比,并结合大盘当时状况,估算出大概的二级市场定位。这样分析之后,既敢重仓申购,新股上市又可以卖个好价钱。如果这方面工作能够做好,将非常有助于投资者获得可能远超过申购资金的平均收益率。当然,最难做的事也就在这块(实际上,就是要你有确定公司合理价值的能力),有机会,我们今后将这个话题做重点深入探讨。

  第四、选择申购时间相对较晚的品种。由于大家一般都会把钱放在一周前几天的申购上,而申购的资金必须要周五才能够回来,所以后几天的申购资金就有可能减少,相应的申购中签率就有可能提高。(至诚证券网

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