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散户新股申购规则条件+中小板申购新股的流程+提高新股中签率的技巧

2015-06-03 13:22:18 来源: 中国投资咨询网


  申购前准备
 
  1、通过证券公司开立证券账户,申购上交所股票需要有上交所证券账户,并做好指定交易,申购深交所股票需要有深交所账户。
 
  2、申购新股对应的市值和足额资金。与以往申购新股不同,新规定按市值申购需要在T-2(T为申购日)的交易日清算时有相应市场的非限售流通股的市值;沪市一万元市值对应一个申购号,一个申购号可申购1000股;深交所5000元市值对应一个申购号,一个申购号可申购500股。
 
  申购流程
 
  T日,准备好足额资金,通过证券账户进行新股申购,买入委托(和买股票的菜单一样),数量沪市股票需要是1000股的整数倍,深市股票需要是500股的整数倍,超过可申购额度都是废单。如果多次委托仅第一笔委托是有效的。沪市申购时间为T日9:30-11:30;13:00-15:00;深市申购时间为T日9:15-11:30;13:00-15:00。
 
  T+1日:资金冻结、验资及配号。中国结算公司将申购资金冻结。交易所将根据最终的有效申购总量,按每1000(深圳500股)股配一个号的规则,由交易主机自动对有效申购进行统一连续配号。
 
  T+2日:摇号抽签。公布中签率,并根据总配号量和中签率组织摇号抽签,于次日公布中签结果。
 
  T+3日(一般T+2日清算后就可以)可查询到是否中签,如未中签会返款到账户。中签客户在新股上市日可以将中签股票进行交易。
 
  新股申购新规
 
  1、根据市值配售,单个市场市值只能用于本市场新股申购
 
  根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,持有市值1万元以上(含1 万元)的投资者才能参与新股申购,沪市每1万元市值可申购一个申购单位,不足1万元的部分不计入申购额度。深市每5000元市值可申购一个申购单位,不足5000元的部分不计入申购额度。
 
  2、融资融券信用账户市值合并算入投资者持有市值
 
  融资融券客户信用证券账户的市值合并计算到该投资者持有的市值中,证券公司转融通担保证券明细账户的市值合并计算到该证券公司持有的市值中。
 
  3、申购款应在申购委托前存入资金账户
 
  申购委托前,投资者应把申购款全额存入其在证券公司开立的资金账户。申购时间内,投资者按委托买入股票的方式,以发行价格填写委托单。一经申报,不得撤单。申购配号根据实际有效申购进行,每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按时间顺序连续配号。
 
  4、参与网下发行的投资者不得再参与网上新股申购
 
  对每只新股发行,凡参与网下发行报价或申购的投资者,不得再参与网上新股申购。
 
  新股网上申购策略
 
  1、本次新股按市值申购,网上投资者可考虑增加市值杠杆。新办法的A股市值纳入计算市值范围指的是投资者持有的深圳市场(包括主板、中小板和创业板)非限售A股股份市值,包括融资融券客户信用证券账户的市值和证券公司转融通担保证券明细账户的市值。由于本次新股申购时把融资融券和转融通的市值都计算在内,那在申购前后,投资者可考虑融资买入股票后,增加其A股市值,这样就相应加大了市值申购的杠杆。
 
  2、新股申购有可能在某种程度上增加深圳股票市场的交易和持有。在新办法中,投资者沪、深两个市场的市值不合并计算,单个市场市值只能用于本市场新股申购的可申购额度计算。由于当前新股上市约有80%——90%在深圳的中小板和创业板上市,但大部分中小投资者持有的沪市股票较多,这在一定程度中限制其申购市值,因此未来不排除有可能会有投资者向深圳市场的交易进行倾斜。
 
  3、本次新股申购,投资者需在账户上留下充足资金进行申购。在新办法中,投资者在进行申购委托前需足额缴款,否则即使中签也视为无效。
 
  4、建议重点申购信息服务、医药生物、电子等行业的高毛利率或龙头公司。
 
  5、如果当天有多家新股发行申购,且由于证券市值可分沪深市场重复计算,在考虑资金最优申购方案时,建议当天重点关注那些具高帅富特征的新股,即具有高毛利率、核心竞争力、处于新兴行业的新股。
 
  新规究竟“新”在哪里
 
  “我已经准备了10万资金再参加打新,就是不知道这次新规到底修改了哪些地方?”贺女士是记者2月份采访过的读者,年初的那场新股高潮,她非常幸运地中到了好几只,可惜上市当天就抛掉了。这次重启新股IPO,对她而言又是一次赚钱的好机会,但苦于弄不懂新规“新”在哪里。
 
  有分析师为此解释道,根据此前上证所公布的修改《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施办法》的通知,投资者进行新股申购前持有的市值按其T-2日(T为申购日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算,深交所也是如此。“除此之外的其他方面,例如“先中签再缴款”、两市统一股票数量等投资者呼声较大的方面,都没有改变。”
 
  由于下周三就有新股开始发行了,按照新规,其实早就进入市值计算区间了。换句话说,若要申购18日发行的4只新股,那么从T-2日即6月16日开始往前推20个交易日,才是计算市值申购的额度时间。剔除双休日,巧合的就是一个月前的5月16日,而在此日期之后买入的股票,将不计入本次申购的市值。
 
  交易软件一目了然
 
  对于资金量不大的投资者来说,为打新而去计算20天前的股票市值,确实有些难度,不知道从何下手,特别是那些短线客,20天前买了什么股票恐怕都不记得了。其实,有一个简便直观的方法,可以不用自己亲自动手计算,哪家交易所可以申购多少数量的新股,一目了然。
 
  中银国际南昌证券营业部的客服告诉记者,以他们营业部为例,打开交易软件后,左边查询一栏的第一个小栏目就是“新股配售查询”,点开后就显示出资金账号、市值额度和交易所名称三个小栏目。“非常方便,不用投资者自己去计算,但前提不变—账户上留有足够的资金,否则还是无效的申购”。
 
  征得某位股友的同意,在他输入资金账号、交易密码后,记者点开“新股配售查询”栏目,果然看见所显示的内容:可以申购深圳交易所2500股新股。由于他一直没有买入上海的股票,所以在下面一栏的数量为0.00股。
 
  但需注意的是,这种简便直观的栏目,在不同的证券营业部使用的交易软件里所显示的地方也是不同的,有的软件在查询栏目中并没有专门设置“新股配售查询”栏目,而是在“资金股份”里显示,除了目前持有的股票外,最下面的一栏就是新股配售查询,只是换了个叫法—“沪新股额”或“深新股额”。
 
  提高中签率有技巧
 
  昨日,沪深两交易所分别发布通知,对于新股上市首日交易进行了调整。其中最为引人关注的是,新股首日20%的盘中停牌阀值被取消,并将10%停牌阈值的临时停牌时间,由原来的1小时调整为30分钟。
 
  “新股上市新规昨日的再次修改,特别是对上市首日的交易看似更紧了,而实际上较之以前松动了很多,这对打新潮和炒新潮是个利好。”突然而来的消息,资深分析师程荣庆认为无疑点了一把火,增厚了“打新”的利润。周五次新股板块的崛起,很能说明问题。
 
  面对沪深两个市场以及同时申购的几只新股,如何才能力争多中签、中好签?“不同类型的投资者,在打新时可采取不同的策略,通过多种方式提高中签率,提高资金的使用效率;同时应考虑按行业平均或略低的估值水平来评估发行价格,视具体情况调整申购数量。”有位分析师为大家支了一招。
 
  南昌读者任先生前不久打来电话,与记者谈谈他对新股发行上市的看法,为了表述得更明白些,还特意寄来挂号信,详细写了几年来他自己中新股的技巧:一是申购凭感觉,中签靠运气。今年年初,他中到了3只,分别是我武生物(300357)、众信旅游(002707)和晶方科技(603005),收益颇丰。他认为,参加新股申购,首先必须了解新股申购的规定及条件,自己可以申购的数量,在同时发行几只新股的面前,再来确定申购目标。为了达到市值配售的要求,他在T+2日最后几分钟买入涨幅不大的个股,申购当日卖出,以使有限的资金达到最大化的利用,又不至于因为卖出而产生较大的亏损。
 
  凭着自己的思考和总结的一些方法,任先生先后多次中到了不少的新股,当然,其中也有亏损的。最后,任先生写道:新股发行又要开闸了,我估计“油水”绝不会有年初那么好。但在他的眼里,炒股票的人不参与新股申购,怎么赚钱?(至诚证券网
 
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