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华西证券半年内被警示两次后再遇IPO暂停(7/15)

2015-07-15 10:42:30 来源: 时代周报

新股要闻
 
  目前,正在排队冲刺IPO的券商多达7家。
 
  其中,拟登陆上交所的券商有4家,分别是浙商证券、华安证券、银河证券和中原证券;深交所3家,分别是第一创业证券、华西证券和东莞证券。随着IPO暂停,这些券商的上市进程也将受到一定影响。
 
  此次暂停IPO是A股历史上的第九次。历史资料显示,此前共有八次不同原因的暂停,最短暂停时间为69个交易日,最长的一次暂停也是最近的一次,发生在2012年11月-2013年12月,暂停IPO长达一年多。而此次暂停何时重启,目前难以预计。
 
  值得一提的是,IPO暂停对于亟待通过上市补充资本金的券商影响巨大。由于券商一直以来的“资金饥渴症”─上市一直是补充资本金首选,但由于种种原因,多家券商的上市之路频频受阻。
 
  在目前首发队列排队的7家券商中,第一创业、浙商证券、华安证券、银河证券均在今年一季度由于“申请文件不齐备等原因导致审核程序无法继续”,被证监会发审委中止审查;而第一创业在今年5月份再次中止审查,与它一起的还有中原证券,中止审查原因为“发行人主动要求中止审查或者其他导致审核工作无法正常开展”。
 
  而最新加入IPO队列中的华西证券的上市历程并不曲折,与多家券商动辄多年的上市准备相比,2014年初才传出谋划上市的华西证券在短短一年多时间内,便提交IPO材料,并开始预披露。
 
  不过,近半年来,因资管产品延期兑付等问题两次被监管层警示,华西证券的IPO之路横生枝节。
 
  根据证监会网站披露的信息显示,华西证券在2013年通过资产管理业务的途径曲线为第六大股东四川省新力投资有限公司及其关联方提供了合计9亿元融资,而《证券法》是明令禁止证券公司为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保的。
 
  时隔不到5个月,华西证券再次因两融业务违规被警示。证监会在今年2月对46家券商的两融业务进行现场检查,有6家券商被查出存有违规问题。其中,华西证券向从事证券交易时间连续计算不足半年的客户提供融资融券服务等违规行为,被证监会采取警示措施。
 
  根据证监会在2008年颁布的《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》,证券公司IPO必须在近三年里合规经营,包括最近36个月内未受到刑事、行政处罚,最近12个月内未因重大违法违规事项被证券监管部门采取过监管措施,未因涉嫌违法违规事项正在受到立案调查。也就是说,根据上述规定,资管和两融业务的违规使华西证券IPO存在法律硬伤,不具备上市条件。
 
  时代周报记者就上述问题致电华西证券总裁办,其工作人员表示,“由于我们公司已经进行预披露,目前在静默期,因此不方便回应,相关的问题可以看我们预披露材料”。
 
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