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这63只股票要谨慎:已被证监会盯上(名单)

2015-09-02 10:33:10 来源: 中国证券网

       至诚财经网(www.zhicheng.com)09月02日讯

  上市公司亦面临监管的高压态势。据同花顺统计数据表明,在今年以来遭证监会立案调查的63家公司中,仅7月以来“中枪”的公司就多达39家,占比逾六成,高达61.90%。

  其中,上市券商就多达4家,分别包括广发证券、海通证券、华泰证券、方正证券,其立案调查时间分别为8月26日和25日。

  此前,上述四家券商均发布公告称,因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为,证监会决定对其进行立案调查。不过,公告并未披露被调查的具体原因。当时,市场猜测或与场外配资有关,但均没有得到四家券商的官方回应。

  8月28日,针对近日被证监会调查一事,海通证券董秘黄正红在海通证券中期业绩说明会上首次透露,此次被调查确实和接入外部交易系统的部分客户进行场外配资有关,目前公司还在等调查结果。

  黄正红表示,此前根据风险管理和交易策略的需要,证券公司都会对接入外部交易系统的客户开户手续和资格以及外部系统是否会对公司系统产生影响等方面进行审查,虽然提供外部的时候都会和客户约定不允许利用这个通道去做违法违规的事情,但是并没有这个权力去做后续的检查。

  “监管层要求各家券商做好接入系统的规范管理。协会拟颁布一个新规定,系统接入必须了解客户、了解交易对手,对业务活动、业务类型穿透调查,接入后要仔细验查,要对客户的交易行为负责。因此,违规券商将面临暂停业务、加重罚款的处罚。”有券商人士如是说。

  同样,与配资业务有关的同花顺、恒生电子也均于8月19日宣布被证监会立案调查。此外,在8月遭证监会立案调查的公司还包括*ST舜船、安硕信息、*ST成城、恒顺众昇、神开股份等5家公司。

  值得一提的是,就在*ST舜船宣布被证监会立案调查次日,公司收到的一纸江苏证监局行政监管措施决定书给出了注脚。江苏证监局表示,“经查,你公司2014年报存在前期重大会计差错,财务数据失实。

  你公司存在将2013年前已取消采购订单、不符合预付账款性质的长账龄预付进口设备款挂列预付账款,将2013年及以前年度不符合销售确认条件的船舶确认为销售收入的问题,应追溯调减2013年净利润2745.90万元、年初未分配利润6810.63万元、年末净资产9556.53万元。”

  对此,*ST舜船表示,如公司在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为,或者因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关的,公司股票交易将被实行退市风险警示。

  所以,此次证监会和公安部门这次下的手虽狠,但是是非常有必要的。至于有效不有效,就让我们拭目以待吧。

 
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