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“930”大限逼近 证监会对配资八机构重罚8.4亿

2015-09-14 11:15:50 来源: 中金在线

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)09月14日讯

  【“930”大限逼近 证监会对配资八机构重罚8.4亿】同时制造了本轮牛市和股市巨幅波动的杠杆资金的清理已经进入最后关头。伴随着“930”大限的日益临近,券商正在加紧清理以集合信托为主的信托杠杆资金,而监管部门则已经开始集中对涉及违规配资的各类机构进行处罚。而引发此次股市大幅波动的8家机构,总共受到高达8.4亿元罚没款的处罚,堪称中国证券市场历史之最。

  同时制造了本轮牛市和股市巨幅波动的杠杆资金的清理已经进入最后关头。伴随着“930”大限的日益临近,券商正在加紧清理以集合信托为主的信托杠杆资金,而监管部门则已经开始集中对涉及违规配资的各类机构进行处罚。而引发此次股市大幅波动的8家机构,总共受到高达8.4亿元罚没款的处罚,堪称中国证券市场历史之最。

  出击涉配资八机构被重罚8.4亿

  种种迹象显示,监管部门对于场外配资的清理正在进入最后关头,相关涉案机构也正在遭遇“秋后算账”。9月11日,证监会对接入恒生HOMS系统等第三方软件的五家机构开出了高达2.4亿元的罚单。

  证监会新闻发言人邓舸表示,华泰证券、海通证券、广发证券、方正证券对外部接入的恒生HOMS系统、铭创系统、同花顺系统等第三方交易终端软件未进行软件认证许可,未对外部系统接入实施有效管理,对相关客户身份情况缺乏了解,未采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,未实施有效的了解客户身份的回访、检查等程序。其中,华泰证券、海通证券、广发证券在7月12日证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后,仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性,未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动,新增下挂子账户,应从重处罚。

  证监会表示,拟对华泰证券责令改正,给予警告,没收违法所得1823.53万元,并处以5470.58万元罚款;对海通证券责令改正,给予警告,没收违法所得2865.30万元,并处以8595.90万元罚款;对广发证券责令改正,给予警告,没收违法所得680.51万元,并处以2041.54万元罚款;对方正证券责令改正,给予警告,没收违法所得871.71万元,并处以1743.42万元罚款。除此之外,上述四家券商相关业务负责人员亦受到警告,并被处以数额不等的罚款。

  上述四家上市券商随后的公告则披露了更多细节。截至调查日,华泰、海通、广发和方正分别有516个、120个、123个和284个使用HOMS系统、铭创系统和同花顺系统接入的主账户。“性质恶劣、情节严重”的华泰、海通和广发三家券商机构则在今年7月12日证监会发出清理整顿的要求之后继续新增下挂子账户102个、62个和99个。

  而在此之前,证监会也已宣布拟对恒生网络公司、铭创公司、同花顺公司非法经营证券业务案作出行政处罚,包括:没收恒生网络公司违法所得1.328亿元,并处以3.98亿元罚款;没收铭创公司违法所得1599万元,并处以4796万元罚款;没收同花顺公司违法所得217.7万元,并处以653万元罚款。上述三家公司的相关负责人也受到警告处分并被处以相应罚款。这意味着,引发此次股市大幅动荡的8家机构,总共受到了高达8.4亿元的罚没款,堪称中国证券市场历史之最。

  

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