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证监会频频开罚单 打击内幕交易不留死角

2015-09-25 09:40:24 来源: 证券之星
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至诚财经网(www.zhicheng.com)09月25日讯

  今年以来,证监会对违法违规行为的通报变得更为频繁。记者统计,今年通报次数达33次。

  从查处的情况看,涉案主体呈现出多样化。既有发行上市主体,也有中介机构;既有公募资产管理机构,又有私募资产管理机构;既有证监会给予市场准入和业务许可的机构,也有直接参与市场交易活动的社会主体。一些传媒机构因传播虚假、误导性信息而涉案。既有上市公司、非上市公众公司的董监高管和相关控股股东、实际控制人个人,也有证券期货基金经营机构和中介机构的从业人员,除此之外,少数社会个人和散户炒家也有涉案。

  从违法行为类型看,同样呈现出多样化。既有违反信息披露要求的信息欺诈行为,也有违反公平交易原则的内幕交易、操纵市场等禁止交易行为;既有证券期货基金经营机构违反经营规范要求的违法行为,也有中介机构违反勤勉义务的执业违法行为;既有传统典型的证券期货欺诈行为,也有利用市场业务创新的新型违法行为。

  深挖市场操纵线索

  在证监会通报的所有案件中,操纵市场属于较为“高发”的类型之一,还涉及到两起“第一案”。

  9月18日,证监会通报了5起操纵市场案。其中,青岛东海恒信投资管理有限公司涉嫌操纵180ETF系证监会查处的操纵ETF第一案,而金建勇涉嫌操纵“国海证券 ”股票价格则是证监会查处的利用融券交易操纵证券市场第一案。

  这两起案件的主角,最终都领到了“没一罚三”的罚单。

  业内人士表示,相关违法主体与职业操盘手合谋操纵股价,通过上市公司“编题材、讲故事”,操盘手同步在二级市场拉抬股价,营造虚假的市场供求关系和证券期货价格,误导投资者的投资决策,既扭曲了市场价格形成机制,严重侵害了投资者权益,甚至可能引发资本市场系统性风险,因此,监管层对此予以严厉打击也是题中之义。

  除了两起“第一案”,操纵市场被罚的还包括张春定涉嫌操纵“中国卫星 ”股票价格、袁海林涉嫌操纵“苏宁云商 ”、“蓝光发展 ”股票价格、叶飞涉嫌操纵“信威集团 ”等5只股票价格、马信琪涉嫌操纵“暴风科技 ”股票价格、孙国栋涉嫌操纵“全通教育 ”等13只股票价格等多起案件。

  对于操纵市场这种行为,证监会态度非常坚决,称将进一步加大上市公司信息披露和异常交易行为的综合比对筛查分析力度,深入挖掘市场操纵线索,发现符合有关条件的案件,及时纳入专项执法行动,不断加大打击力度,净化市场环境,促进资本市场稳定健康发展。

  

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