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杜绝野蛮生长 新三板严查违规

2015-09-29 11:19:04 来源: 中金在线

股市行情

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)09月29日讯

  新三板市场对主办券商执业监管趋严。全国股转系统官网日前发布的《自律监管措施信息表》显示,去年3月份以来,共有42家企业和27家主办券商因违规而被采取监管措施。

  证券时报记者梳理发现,被采取监管措施的挂牌企业多是因为信息披露违规,主办券商则多是因为对企业的违规行为督导不力。

  全国股转系统日前还发出通知,要求主办券商全面自查并形成自查报告,在10月30日之前提交全国股转系统。

  “这是严管的信号。”新鼎资本董事长张驰向证券时报记者表示,“过去新三板市场处于野蛮生长阶段,现在需要慢慢规范。”

  上述42家企业的违规行为多数为信披问题,而因挂牌企业信披违规,主办券商也被点名并被采取监管措施。

  统计发现,上述27家券商中,华北一券商在3家挂牌企业的督导中因“未能尽责”而被约谈,并3次登上《自律监管措施信息表》,华泰证券、山西证券、海通证券和申万宏源也分别上榜两次,被采取的监管措施多为约谈或提交书面承诺。

  相对于约见、提交书面承诺等比较温和的监管措施,股转系统对违规行为比较严重的3家主办券商出具了警示函:华盛控股、万通新材、中瀛鑫“作为股东人数超过200人的公众公司,向特定对象发行股票,未经中国证监会核准,便披露认购公告进行认购”,全国股转系统认为这3家公司的主办券商未能恪尽职守、履行勤勉义务,对挂牌公司股票发行违规行为负有重要责任。

  据悉,目前新三板挂牌企业存在的信披违规问题主要分为两类:造假或信息披露不充分。新三板智库负责人邱翼称,挂牌企业信披违规的原因有二:一是企业不懂信披规则,与主办券商的交流也不畅通,导致信披出现问题;二是一些企业利用信披漏洞,不愿进行合规披露。

  目前,新三板实行主办券商推荐并持续督导的制度,券商需要对自己推荐挂牌的企业进行审核,独立控制风险。

  日前,全国股转系统官网发布了《进一步加强主办券商规范执业的通知》,对券商各项执业行为进行规范,并要求券商进行自查。对主办券商未勤勉尽责而出现信息披露错误的,除纳入主办券商执业评价考核体系外,还会视情节轻重采取相关自律监管措施。

  张驰认为,《通知》的发布实施对市场有利,因为股转系统已开始关注并整改存在的问题,企业、券商通过自查也会收敛一些。

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