隆基股份对外投资管理制度公告

　
　
 

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　　至诚财经网(www.zhicheng.com)10月24日讯

　　西安隆基硅材料股份有限公司

　　对外投资管理制度

　　第一章 总则

　　第一条 为加强西安隆基硅材料股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公

　　司”)对外投资管理，提高投资效益，有效控制风险，根据《中华人民共和国公司

　　法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件和 《西安隆基

　　硅材料股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的有关规定，结合公司实际

　　情况，制定本制度。

　　第二条 本制度所称对外投资是指公司将现金、实物、有价证券、无形资产等

　　可供支配的资源对外进行的、涉及公司资产发生产权关系变动的并以取得收益为

　　目的的投资行为。

　　第三条 公司的对外投资应遵循以下原则:

　　(一) 合法性原则：遵循国家法律法规、规章制度及《公司章程》的规定，符

　　合国家产业政策;

　　(二) 适应性原则：符合公司总体发展战略，规模适度，量力而行，有利于增

　　强公司的竞争能力;

　　(三) 组合投资优化原则：合理配置企业资源，促进资源要素优化组合，创造

　　良好经济效益;

　　(四)风险可控原则：多层面跟踪分析，全方位过程控制，及时发现问题和风

　　险，及时提出对策，将风险控制在源头，以保证资金安全。

　　第四条 本制度所称对外投资主要包括以下类型：

　　(一)公司独立兴办企业;

　　(二)公司出资与其他境内、外经济组织或自然人成立合资、合作公司或开发

　　项目;

　　(三)控股、参股、兼并其他境内外独立法人实体;

　　(四)股票、基金、债券、期货、委托理财等高风险金融产品投资;

　　(五)法律、法规允许及公司业务发展需要的其他投资。

　　第二章 对外投资的决策机构和权限

　　第五条 公司股东大会、董事会及董事长(在董事会授权范围内)是对外投资

　　活动的决策机构，各自在其权限范围内对公司的投资活动做出决策。

　　(一)对外投资达到下列标准之一的，应由董事会审议通过后提交股东大会

　　审批:

　　1、交易涉及的资产总额占上市公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交

　　易涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据;

　　2、交易的成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产

　　的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币;

　　3、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，

　　且绝对金额超过 500 万元人民币;

　　4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近一

　　个会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元人民币;

　　5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一个

　　会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元人民币。

　　(二)上市公司对外投资达到以下标准之一的，应当提交董事会审议，并及

　　时公告：

　　1、交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的，以高者为准)占上市

　　公司最近一期经审计总资产的 10%以上;

　　2、交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占上市公司最近一期经审计净

　　资产的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元;

　　3、交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，

　　且绝对金额超过 100 万元;

　　4、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占上市公司最近

　　一个会计年度经审计营业收入的 10%以上，且绝对金额超过 1000 万元;

　　5、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占上市公司最近一

　　个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝对金额超过 100 万元。

　　上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。

　　(三)公司对外投资单笔达到或超过 10000 万元人民币的事项需要提交董事

　　会审核批准,重要内容可根据交易所要求进行披露。

　　(四)公司对外投资未达到上述第(一)(二)(三)条标准的，董事会授

　　权由董事长行使审批决策权。董事长可以与总经理协商并召开总经理办公会讨论，

　　为决策提供支持。