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今日股市7家上市公司新闻现利空

2015-11-30 08:42:18 来源: 证券时报网

今日股市行情
 
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 至诚财经网(www.zhicheng.com)11月30日讯

  两融又惹祸了!三券商最高可罚没违法所得6倍

  中信证券、海通证券、国信证券三家券商上周同时被立案调查,原因惊人地一致,皆因两融业务涉嫌违反《 证券公司监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”。

  上周,这三家券商被立案的消息引发了市场猜想,疑似与股市救市有关。据证券时报·券商中国记者了解,若按照公告披露,则这三家券商面临最严重的处罚就是罚没违法所得6倍,或处30万罚款。直接负责的主管人员撤销任职资格或证券从业资格。

  三家券商将面临什么处罚

  今日,中信、海通、国信均发布了公告,解释了11月26日证监会调查通知书的后续情况,皆称因融资融券业务开展中“涉嫌违反《证券公司监督管理条例》第八十四条‘未按照规定与客户签订业务合同’”。

  从2008年施行的《证券公司监督管理条例》第八十四条,共细分为12条,其中第七条为:未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。

  违反上述规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

  简而言之,这三家券商面临最严重的处罚就是罚没违法所得6倍,或处30万罚款。直接负责的主管人员最严重的处罚是撤销任职资格或证券从业资格。

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