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2016年以来A股102起违规:仅1/3被公开处罚

2016-02-17 10:09:40 来源: 金陵晚报

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)2月17日讯

  今年以来A股102起违规:仅1/3被公开处罚“新国九条”实施以来,监管层对投资者权益愈加重视,对违法违规行为监管也持续加码,然而这并没有阻挡上市公司继续违规。

  记者统计发现,截至2月15日,2016年A股上市公司有102起违规行为被处分,而违规类型多在信息披露和财务方面。对此,有分析人士认为,违规行为居高不下主要在于上市公司及利益相关方违规成本过低。

  违规处理“打折扣”

  2016年初至2月15日,A股上市公司共有102起违规行为被处分,涉及上市公司42家。值得注意的是,虽然不乏监管层对上市公司的违规处分,但很显然处罚力度还是太轻。记者发现,2016年已经处分的102起违规中,仅有32起是公开处罚,仅占全部数量的三分之一左右,其余处分方式为公开批评和公开谴责。不止如此,罚款数额较小,合计仅为6464万元,尤其针对个人的罚款,基本都在40万以内。

  以协鑫集成(002506)为例,公司自身以及公司16个相关当事人因未依法履行其他职责,未及时披露公司重大事项,信息披露虚假或严重误导性陈述而被深交所处分。据深交所公告,超日股份(协鑫集成更名前)未披露在海外收购光伏电站项目的情况; 未按规定披露超日卢森堡向国家开发银行贷款过程中相关股权质押情况;

  公司虚假确认对上海佳途太阳能科技有限公司销售收入1.63亿元,导致2012年半年报、三季报营业收入和利润总额虚假记载; 公司提前确认对天华阳光新能源有限公司销售收入2.39亿元,导致2012年三季度报告营业收入、利润总额虚假记载。两次累计占2012年半年报销售收入的比例为10.96%、占2012年前三季度销售收入的比例为19.18%。

  然而,财务造假的协鑫集成并未受到处罚,最终深交所仅给予超日股份时任董事长倪开禄、时任董事倪娜、时任董事兼财务总监朱栋、时任董事陶然公开谴责,而对李向前、张宇欣等公司高管给予公开批评,对公司本身也仅是谴责了之。

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