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2016年新三板分层渐近 将迎“监管大年”

2016-04-21 13:45:45 来源: 中国证券报

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至诚财经网(www.zhicheng.com)04月21日讯

  随着新三板分层制度落地时间渐近,相关部门针对新三板挂牌公司、主办券商等各参与主体的监管明显加强。业内人士认为,2016年新三板市场将迎来“监管大年”。监管力度加大将为制度创新与改革奠定基础。
新三板分层制度

  监管稳步发力

  2016年以来,随着新三板市场的快速扩容及迅速发展,如何更高效监督管理成为摆在全国股转公司面前的新课题。尤其是随着分层制度落地时间节点临近,监管升级需求日益强烈。

  业内人士介绍,2015年发布的《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》厘清了新三板市场自律监管与行政监管的关系,依法明确了行政监管与自律监管的内容与边界。全国股转公司自揭牌成立以来,一直坚持自律监管和风险防控不动摇。其中,在自律监管方面,全国股份转让系统已初步建立起以信息披露合规性监管为主线,以主办券商持续督导为抓手,以全国股份转让系统自律管理为核心,以监管机构事后查处为保障,以问责惩戒为制约的集中统一的监管体系。

  今年初,继明确表明“有异动必有反应、有违规必有查处”的监管态度之后,全国股转公司发布了《主办券商执业质量评价办法(试行)》。新三板主办券商将被划分等级,主办券商根据执业质量被划分为四档,在制度上受到差异化对待。全国股转公司表示,评价结果主要用于对主办券商的日常监管、对主办券商实施差异化制度安排,以及与证监会实施的证券公司分类评价体系进行对接。

  除了主办券商,全国股转公司对挂牌公司的自律监管也在加强。今年以来,全国股转系统已经对仁新科技、天运股份等多家公司采取了约见谈话措施,原因包括公开转让说明书与审计报告附注多处信息披露不一致等。日前,全国股转公司还专门针对多家挂牌公司年报中存在的问题发出问询函,以规范相关公司的信披行为。

  日前,证监会表示,全国股转系统是挂牌公司股票公开转让(含发布挂牌公司股票买卖意向信息)的唯一合法平台,其它任何市场机构不得组织该类交易行为和股票买卖意向信息的发布。中国证监会、全国股转系统将加大日常监控和查处力度。日前,全国股转系统建设的挂牌公司转让意向平台已经上线。

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