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中联重科:2016年第一季度报告【正文】

2016-05-10 16:55:07 来源: 东方财富网

证券代码:000157 证券简称:中联重科 公告编号:2016-027号
                   中联重科股份有限公司
               2016年第一季度报告正文
                              2016年04月
                                   第一节 重要提示
    公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
    所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
    公司负责人詹纯新先生、主管会计工作负责人杜毅刚女士及会计机构负责人蒋原先生声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
                        第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□是√否
                                      本报告期             上年同期       本报告期比上年同期增减
营业收入(元)                         3,023,695,826.80       3,782,836,809.78               -20.07%
归属于上市公司股东的净利润(元)          -660,323,718.98        -383,355,266.05               -72.25%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损        -691,842,917.73        -423,602,025.04               -63.32%
益的净利润(元)
经营活动产生的现金流量净额(元)         -1,229,944,612.07      -3,725,364,321.54               66.98%
基本每股收益(元/股)                             -0.09                -0.05               -80.00%
稀释每股收益(元/股)                             -0.09                -0.05               -80.00%
加权平均净资产收益率                            -1.67%               -0.96%      下降0.71个百分点
                                                                         本报告期末比上年度末增
                                     本报告期末            上年度末                减
总资产(元)                          92,927,610,699.98      93,723,020,007.67                -0.85%
归属于上市公司股东的净资产(元)        39,297,937,192.55      39,936,600,440.37                -1.60%
非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
                                                                                       单位:元
                              项目                               年初至报告期期末金额    说明
非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)                           -706,388.70
计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受        72,828,174.69
的政府补助除外)
债务重组损益                                                              -3,092,741.64
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金
融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供       -15,294,270.92
出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出                                          6,885,463.35
减:所得税影响额                                                           9,196,278.94
   少数股东权益影响额(税后)                                              19,904,759.09
合计                                                                     31,519,198.75    --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因
□适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
                                                                                       单位:股
                                                 报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数                      446,829                                            0
                                                 股股东总数(如有)
                                      前10名股东持股情况
                                                  持股               持有有限售条 质押或冻结情况
             股东名称                 股东性质             持股数量
                                                  比例               件的股份数量 股份状态 数量
香港中央结算(代理人)有限公司(HKSCC境外法人       18.08% 1,385,632,703           0
NOMINEESLIMITED)
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会  国有法人       16.35% 1,253,314,876           0
长沙合盛科技投资有限公司             境内非国有法人   5.04%  386,517,443           0
中国证券金融股份有限公司             国有法人        3.01%  230,408,951           0
佳卓集团有限公司(GOODEXCELGROUP 境外法人        2.20%  168,635,680           0
LIMITED)
智真国际有限公司                    境外法人        2.20%  168,635,602           0
长沙一方科技投资有限公司             境内非国有法人   2.05%  156,864,942           0
中央汇金资产管理有限责任公司          国有法人        1.51%  115,849,400           0
弘毅投资产业一期基金(天津)(有限合伙)境内非国有法人   0.84%   64,600,000           0
全国社保基金一零八组合               国有法人        0.33%   24,999,969           0
                                  前10名无限售条件股东持股情况
                                                持有无限售条件股份数           股份种类
                    股东名称                             量            股份种类        数量
香港中央结算(代理人)有限公司(HKSCCNOMINEES           1,385,632,703境外上市外资股   1,385,632,703
LIMITED)
湖南省人民政府国有资产监督管理委员会                       1,253,314,876人民币普通股     1,253,314,876
长沙合盛科技投资有限公司                                   386,517,443人民币普通股      386,517,443
中国证券金融股份有限公司                                   230,408,951人民币普通股      230,408,951
佳卓集团有限公司(GOODEXCELGROUPLIMITED)                168,635,680人民币普通股      168,635,680
智真国际有限公司                                          168,635,602人民币普通股      168,635,602
长沙一方科技投资有限公司                                   156,864,942人民币普通股      156,864,942
中央汇金资产管理有限责任公司                               115,849,400人民币普通股      115,849,400
弘毅投资产业一期基金(天津)(有限合伙)                       64,600,000人民币普通股       64,600,000
全国社保基金一零八组合                                      24,999,969人民币普通股       24,999,969
                                               截止2016年3月31日,长沙合盛科技投资有限公司、长沙
上述股东关联关系或一致行动的说明                   一方科技投资有限公司、佳卓集团有限公司为一致行动人;
                                               未知其他无限收条件股东之间是否存在其他关联关系。
前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明(如有)无
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□是√否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□适用√不适用
                                   第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√适用□不适用
         项目名称           期末(本期)数    期初(上期)数   增减率         原因说明
以公允价值计量且其变动计入当       1,888,298.90      15,646,907.05  -87.93%主要系远期外汇公允价值变动
期损益的金融资产
其他非流动资产                    70,000,000.00                 -         主要系预付股权收购款
短期保理借款                      2,291,133.83       4,353,591.26  -47.37%主要系偿还短期保理借款
以公允价值计量且其变动计入当                 -      41,268,197.24         主要系远期外汇公允价值变动
期损益的金融负债
应付职工薪酬                    100,750,362.04     197,962,157.08  -49.11%主要系发放上年度薪酬
应交税费                        206,877,122.25     358,104,379.84  -42.23%主要系缴纳上年度税费
                                                                       主要系计提公司债及中期票据
应付利息                        462,567,302.84     213,644,945.81  116.51%利息的影响
一年内到期的非流动负债          8,392,851,058.08    5,463,126,881.60   53.63%主要系发行超短融债券的影响
营业税金及附加                    34,058,170.24      17,177,473.78   98.27%主要系应纳税额增加
财务费用                        481,325,294.56     225,335,308.99  113.60%主要系汇率变动的影响
资产减值损失                     87,995,623.13     160,951,222.50  -45.33%主要系应收款项增幅降低
公允价值变动收益                  27,642,014.66      10,176,681.83  171.62%主要系远期外汇公允价值变动
投资收益                        -40,044,309.10      25,423,414.47         主要系远期外汇结汇的影响
营业外收入                       91,703,222.69      61,062,613.63   50.18%主要系补贴收入增加
                                                                       主要系应纳税所得额减少及递
所得税费用                      -134,604,978.34       5,712,638.99         延所得税资产增加
经营活动产生的现金流量净额      -1,229,944,612.07   -3,725,364,321.54   66.98%主要系经营性付款减少
                                                                       主要系上期取得子公司收到的
投资活动产生的现金流量净额        338,622,000.65    1,421,877,298.63  -76.18%现金净额增加的影响
筹资活动产生的现金流量净额        -104,280,518.63    2,399,587,209.67         主要系偿还债务增加
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
本公司拟以现金方式收购特雷克斯公司全部已发行普通股。截至本报告刊发之日,本公司尚未就此次交易签订任何具有约束力的协议。
          重要事项概述                      披露日期                 临时报告披露网站查询索引
                                       2016年1月28日
                                                                          巨潮资讯网
拟收购特雷克斯公司全部已发行普通股         2016年2月17日             http://www.cninfo.com.cn
                                       2016年3月24日
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√适用□不适用
                            承诺                                           承诺   承诺   履行
     承诺事由       承诺方                         承诺内容
                            类型                                           时间   期限   情况
股改承诺          -        -      -                                              -      -
收购报告书或权益变-        -      -                                              -      -
动报告书中所作承诺
资产重组时所作承诺-        -      -                                              -      -
首次公开发行或再融-        -      -                                              -      -
资时所作承诺
股权激励承诺       -        -      -                                              -      -
其他对公司中小股东  董事、监  其他   2015年7月11日,公司披露《关于开展维护公司  2015  三个   暂未
所作承诺          事、高管        股价稳定工作的公告》(公告编号:2015-034),   年07月     履行
                                  公司董事、监事、高级管理人员将在三个月内通过  月11
                                  证券公司、基金管理公司定向资产管理及其他合规日
                                  方式,增持不低于人民币750万元金额的公司A
                                  股,并在增持后的六个月内不进行减持。
承诺是否按时履行否
如承诺超期未履行完  报告期内,因公司持续就一项潜在的交易与特雷克斯(TerexCorporation)进行讨论,并向其
毕的,应当详细说明  董事会提交无约束力报价。根据深交所和联交所的相关规定,公司一直处于禁止公司高管增持公
未完成履行的具体原  司股票的窗口期。截至目前,公司已完成与定向资产管理计划相关文件的签署。在相关信息形成
因及下一步的工作计  明确方案并经公司有权机关决策后,在不违反深交所及联交所的相关规定的情况下,公司高管将
划                尽快依法履行增持股份的计划。
四、对2016年1-6月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
五、证券投资情况
√适用□不适用
                       最初投资期初持股期初持股期末持股期末持股期末账面报告期损会计核算
证券品种证券代码证券简称                                                               股份来源
                       成本(元)数量(股) 比例  数量(股) 比例  值(元)益(元)  科目
                        5,291,73                                4,719,72        可供出售
股票    601328 交通银行         847,348   0.00% 847,348   0.00%            0.00        其他
                           6.00                                   8.36        金融资产
                        68,000.0                                2,667,35        可供出售
股票    600820 隧道股份         323,708   0.00% 323,708   0.00%            0.00        其他
                              0                                   3.92        金融资产
                        5,359,731,171,05        1,171,05        7,387,08
合计                                      --              --               0.00   --      --
                           6.00       6              6            2.28
证券投资审批董事会公告披露-
日期
证券投资审批股东会公告披露-
日期(如有)
六、衍生品投资情况
√适用□不适用
                                                                                     单位:万元
                                                                                 期末
                                                                                 投资
                                                                    计提
衍生                                                                             金额
                    衍生  衍生品                      报告   报告   减值
品投          是否                              期初                       期末   占公  报告期
       关联         品投  投资初  起始   终止         期内   期内   准备
资操          关联                              投资                       投资   司报  实际损
       关系         资类  始投资  日期   日期         购入   售出   金额
作方          交易                              金额                       金额   告期  益金额
                    型    金额                       金额   金额   (如
名称                                                                             末净
                                                                    有)         资产
                                                                                 比例
银行无    否    远期   470,84  2016  2016  470,8  207,3  72,17     0  606,0  15.18  -4,388.
                    外汇     6.17  年01  年03  46.17  94.87     3         68.04     %     83
                    合约          月01  月31
                                  日    日
合计                       470,84   --     --   470,8  207,3  72,17     0  606,0  15.18  -4,388.
                            6.17               46.17  94.87     3         68.04     %     83
衍生品投资资金来源          公司自有资金
涉诉情况(如适用)          不适用
衍生品投资审批董事会公告披   2015年03月28日
露日期(如有)
衍生品投资审批股东会公告披   2015年06月30日
露日期(如有)
报告期衍生品持仓的风险分析   公司利用银行金融工具,开展了部分外汇资金业务,是以套期保值为目的,用于锁定成
及控制措施说明(包括但不限于  本、规避利率、汇率等风险。投资的衍生品是与主业业务密切相关的简单金融衍生产品,
市场风险、流动性风险、信用风  与公司基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配,符合公司谨慎、稳健的风险
险、操作风险、法律风险等)   管理原则。公司对衍生品持仓风险进行充分的评估与控制,具体说明如下:
                          (一)衍生品交易存在的风险
                          1、市场风险:集团及成员企业开展的金融衍生品业务,主要为与主营业务相关的套期保
                          值类业务,存在因标的利率、汇率等市场价格波动导致金融衍生品价格变动而造成亏损
                          的市场风险;
                          2、流动性风险:因开展的衍生品业务均为通过金融机构操作的场外交易,存在因各种原
                          因平仓斩仓损失而须向银行支付价差的风险;
                          3、其他风险:在具体开展业务时,如发生操作人员未按规定程序报备及审批,或未准确、
                          及时、完整地记录金融衍生品业务信息,将可能导致衍生品业务损失或丧失交易机会。
                          同时,如交易人员未能充分理解交易合同条款和产品信息,将面临因此带来的法律风险
                          及交易损失。
                          (二)风险控制措施
                          1、选择结构简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值业务。
                          2、严格执行前、中、后台职责和人员分离原则,交易人员与会计人员不得相互兼任。
                          3、交易对手管理:从事金融衍生业务时,慎重选择代理机构和交易人员。
                          4、加强对银行账户和资金的管理,严格遵守资金划拨和使用的审批程序。
                          5、当市场发生重大变化或出现重大浮亏时要成立专门工作小组,及时建立应急机制,积
                          极应对,妥善处理。
                          6、选择恰当的风险评估模型和监控系统,持续监控和报告各类风险,在市场波动剧烈或
                          风险增大情况下,增加报告频度,并及时制订应对预案。
已投资衍生品报告期内市场价   报告期内外汇远期合约实际交割收益为-4388.83万元;
格或产品公允价值变动的情况,
对衍生品公允价值的分析应披
露具体使用的方法及相关假设
与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策否
及会计核算具体原则与上一报
告期相比是否发生重大变化的
说明
独立董事对公司衍生品投资及   公司独立董事认为:与主业业务密切相关的简单金融衍生产品与基础业务在品种、规模、
风险控制情况的专项意见      方向、期限等方面相匹配,符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。公司通过外汇资金业
                          务的开展,进一步提升公司外汇风险管理能力,为外汇资产进行保值增持。通过上述衍
                          生品的投资业务,有利于充分发挥公司竞争优势,公司开展衍生品投资业务是可行的,
                          风险是可以控制的。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√适用□不适用
    接待时间      接待方式  接待对象类型                    调研的基本情况索引
                                       一、主要内容
2016年01月11日 策略会    机构         1、2015年行业展望;
                                       2、公司发展沿革、历史经营情况及战略规划等;
                                        3、行业各产品板块的竞争格局、优势比较;
                                       二、资料
2016年01月13日 策略会    机构         1、公司定期报告及临时公告;
                                       2、产品介绍手册。
八、违规对外担保情况
□适用√不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□适用√不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、公司债券相关情况
1、公司债券基本信息
                                债券                       债券余额
       债券名称        债券简称          发行日     到期日            利率      还本付息方式
                                代码                       (万元)
2008年长沙中联重工科技                 2008年04月2016年04                每年付息一次,最后一期利
                      08中联债112002                       109,995  6.50%
发展股份有限公司公司债券                21日      月21日                  息随本金一起支付
公司债券上市或转让的交易场所     深圳证券交易所
投资者适当性安排                无
                              2016年4月21日,公司兑付了08中联债的本金及2016年4月21日至2016年
报告期内公司债券的付息兑付情况    4月20日期间的利息。
公司债券附发行人或投资者选择权条
款、可交换条款等特殊条款的,报告期无
内相关条款的执行情况(如适用)。
2、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人:
                             办公  上海市浦东新区世纪大道
名称 上海华信证券有限责任公司                              联系人 虞唯君 联系人电话  021-38784818
                             地址  100号环球金融中心9楼
报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构:
名称        鹏元资信评估有限公司                 办公地址    深圳市深南大道7008号阳光高尔夫大厦三楼
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机
构发生变更的,变更的原因、履行的程序、对投资无
者利益的影响等(如适用)
3、前十名公司债券持有人持债情况
                                                                                     单位:张
                 公司债券持有人名称                       持有债券数量            比例(%)
嘉实基金-工商银行-中国工商银行股份有限公司私人银行部                 699,167                  6.36
工银瑞信基金-工商银行-特定客户资产管理                             657,927                  5.98
全国社保基金二零六组合                                             540,097                  4.91
东吴证券-中行-东吴财富4号集合资产管理计划                         459,320                  4.18
东吴证券-中国结算-东吴证券现金增利集合资产管理计划                  439,380                  3.99
国信证券股份有限公司                                               390,000                  3.55
中信建投基金-民生银行-国信证券股份有限公司                         387,361                  3.52
中国石油化工集团公司企业年金计划-中国工商银行股份有限                314,692                  2.86
公司
中信建投基金-邮储银行-长治银行股份有限公司                         309,000                  2.81
嘉实基金-工商银行-中国工商银行股份有限公司                         283,320                  2.58
上述债券持有人关联关系的说明                         嘉实基金-工商银行-中国工商银行股份有限公司私人
                                                  银行部、嘉实基金-工商银行-中国工商银行股份有限
                                                  公司同属嘉实基金管理有限公司管理;中信建投基金-
                                                  民生银行-国信证券股份有限公司、中信建投基金-邮
                                                  储银行-长治银行股份有限公司同属中信建投基金管理
                                                  有限公司管理;东吴证券-中行-东吴财富4号集合资
                                                  产管理计划、嘉东吴证券-中国结算-东吴证券现金增
                                                  利集合资产管理计划同属东吴证券股份有限公司管理;
                                                  未知其他债券持有人之间是否存在其他关联关系。
                                                        中联重科股份有限公司
                                                                 董事会
                                                      二○一六年四月二十三日
 
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