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私募基金从业资格认定 免考金牌发布

2016-05-16 11:03:13 来源: 中国基金报

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至诚财经网(www.zhicheng.com)05月16日讯

  记者 吴君

  近期,中国基金业协会发布《私募基金登记备案相关问题解答(九)》,对私募高管获取基金从业资格作出更加详细规定,包括符合条件的私募可通过资格认定获取资格、无需考试,部分私募只需要通过科目一就能申请资格等,其中协会对股权私募大佬获取基金从业资格的新要求引发市场关注。

私募基金从业资格认定

  基金业协会表示,私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,如果符合下列条件之一,可以免考,通过资格认定委员会认定基金从业资格。这四个条件包括:

  一、从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目;

  二、担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员,且从业12年及以上;

  三、从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员;四、在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上,并获得教授或研究员职称。

  同时,基金业协会还表示,一些通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试的私募高管,如果符合下列条件之一,也可以申请资格认定,拿到从业资格。这几个条件包括:

  一、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上;

  二、已通过证券从业资格(不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试,或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格,或担任上市公司董事、监事及高级管理人员等。

  此外,基金业协会也表示,股权私募高管还可以凭借证券从业资格考试成绩去申请注册基金从业资格,有两种情形:

  一、根据《关于基金从业资格考试有关事项的通知》的规定,已于2015年12月份之前通过证券业协会组织的《证券投资基金》科目考试的,需再通过基金业协会的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可申请注册基金从业资格;

  二、已于2015年12月份之前通过证券业协会组织的《证券市场基础》和《证券投资基金》考试,或通过《证券市场基础》和《证券发行与承销》考试的,均可直接申请注册基金从业资格。

  业内人士认为,此次对私募获取从业资格的认定制度作出具体规定,尤其是对股权私募获取从业资格“放宽要求”,可以免除考试,而更多考察其实际的从业经历、经验,通过认定就可以获得从业资格,实际上是考虑现实情况,对从业人员管理制度做出细化和完善。

  自基金业协会2月5日发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来,私募从业需“持证上岗”备受关注,大批私募大佬也纷纷加入从业资格考试队伍。数据显示,4月的基金从业资格考试,有近8万人参加,其中私募高管参与人数超过1.1万人,科目一的通过率为87.1%,科目二的通过率为50.1%,高管同时参加两门考试通过率为49.1%。

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