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新三板挂牌准入门槛成定局:券商提高挂牌标准

2016-08-03 10:41:23 来源: 投资快报

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至诚财经网(www.zhicheng.com)08月03日讯

  (原标题:内核工作培训会议召开在即 券商已提高新三板挂牌标准)

  挂牌企业准入门槛趋严已成定局,新三板主办券商内核标准提高箭在弦上。近日,据全国股转系统消息,公司拟于2016年8月3日在北京举办“《主办券商内核工作指引》培训”,表明主办券商内核工作正在捉紧落实。记者从行业里获悉,多家大型券商确实在悄悄提高标准。

  不仅多数券商悄然提高内核标准,部分机构也是立刻行动,首先把业绩亏损的企业拦在新三板门外。近日,不少有新三板相关人士向记者表示,股转系统拟对各券商进行窗口指导。要求券商对利润为负的企业不要申报挂牌,同时在审的企业要撤回。

新三板挂牌条件

  培训会议召开在即 主办券商内核工作成焦点

  新三板主办券商内核工作正在有条不紊进行。近日,据全国股转系统消息,公司拟于2016年8月3日在北京举办“《主办券商内核工作指引》培训”,要求各主办券商场外市场部及内核机构的负责人务必积极参加。

  6月8日,全国股转系统经过两个月的征求意见,正式发布了新三板主办券商内核工作新规,即《主办券商内核工作指引(试行)》,要求主办券商加强推荐业务的质量管理和风险控制。

  新三板业务爆发时期,不乏存在某些券商过于追求挂牌的“量”,缺乏对挂牌整体过程的系统化管理,导致目前出现了已挂牌企业的“质”缺乏足够的规范与把控的状况。

  对于主办券商可能会出现的各种违规情形,股转系统专门设立了特别监管事项,具体包括:主办券商及其内核机构成员出现相关违规情形,股转系统视情形对其采取约见谈话、出具警示函、暂不受理文件、通报批评、公开谴责等自律措施或纪律处分;情形严重的限制、暂停直至终止主办券商从事推荐业务;并视情节轻重,及时向中国证监会报告。

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