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本周五证监会发布会新闻汇总:哪些影响后市?

2016-11-05 09:44:36 来源: 证券时报

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)11月5日讯

  证监会集中公布56家终止首发审查企业名单

  11月4日,证监会新闻发言人邓舸通报,6-9月共有56家公司终止首发审查。这是今年第三次发布该类名单。

  主要问题涉及以下几个方面:

  1、报告期业绩大幅下滑,甚至亏损。涉及24家企业。

  2、报表项目异常变动。涉及3家企业。

  3、未能回复审核中提出的问题。涉及1家企业。

  4、未及时更新申报材料,导致材料3个月到期自动终止。涉及18家企业。

  5、企业战略规划调整。涉及5家企业。

  6、合规性问题影响发行条件。涉及4家企业。

  邓舸表示,下一步,证监会还将定期公布名单及审核中关注的问题等情况,持续提高审核工作的透明度。同时,证监会已建立现场检查机制,严格监管IPO中的违法违规行为,促进资本市场健康有序发展。

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  证监会对一宗案件进行行政处罚

  11月4日,证监会新闻发言人邓舸通报,时空客(新三板)董事长兼总经理,并为实际控制人的王恩权,通过本人和其他员工申请预付帐款,时空客为履行相关程序,也为及时披露关联交易信息。

  此行为违反了证券法相关规定,根据相关规定,大连证监局对时空可予以警告,并处以40万元罚款,对王恩权予以警告,并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

  证监会对时空客信息披露违法案作行政处罚

  证监会新闻发言人邓舸表示,时空客(新三板)董事长兼总经理,并为实际控制人的王恩权,通过本人和其他员工申请预付帐款,时空客未履行相关程序,也未及时披露关联交易信息。

  此行为违反了证券法相关规定,根据相关规定,大连证监局对时空客予以警告,并处以40万元罚款,对王恩权予以警告,并处以30万元罚款。对其他相关责任人予以警告并分别处以3万元罚款。并对王恩权予以5年市场禁入的处罚。

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