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周五(11/11)证监会新闻发布会精华汇总

2016-11-12 09:24:28 来源: 证券时报

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)11月11日讯

  期货投资者保障基金管理办法和配套规定正式发布

  证监会新闻发言人张晓军11月11日表示,证监会和财政部联合发布修订后《期货投资者保障基金管理暂行办法》及配套规定。“一个办法,一个规定”中主要修改内容包括:

  1、删除了保障基金规模具体规模的规定。

  2、明确下调期货交易所和期货公司的缴纳比例。交易所由3%下调为2%,期货公司由千万分之五至十降低为亿分之五到十

  3、保障基金缴纳方式调整为按照年度缴纳。原来是按季度缴纳。

  具体缴纳比例按照期货公司评级确定。张晓军表示,调整缴纳方式对市场降低成本有积极意义。

股市最新消息

  证监会发布实施《证券期货业信息系统审计指南》

  证监会新闻发言人张晓军11月11日表示,发布实施的《证券期货业信息系统审计指南》是一项金融行业标准。信息系统审计是国内外通用和成熟的做法,主要是对相关的规范、标准对信息系统的规划、建设、运维和应急活动进行自我的评价。

  目的是要判断系统运行的安全性,满足系统合规性和系统运行的效率。每年证监会都会有证券期货信息化工作小组要求在全行业开展信息系统审计工作。

  从实践来看,2013年已经起草了一个行业标准,是行业规范,明确了信息系统规划、运维活动。2014年发布实施。但仍存在一些问题。《指南》的作用就是帮助审计员来完成审计工作。分为七部分,包括证券交易所、期货交易所、证券登记结算机构,还有其他核心机构:证券公司、基金管理公司、期货公司等。

  目的是规范行业审计人员客观规范的执行审计。

  张晓军表示,2016年,为了持续推进资本市场信息化工作,降低运行风险,为提高行业的标准化水平,证监会还在陆续组织制定多项金融行业的行业标准。

  证监会对3宗案件作出行政处罚

  证监会新闻发言人张晓军11月11日通报了3宗案件的行政处罚结果,其中包括1宗信息披露违法案,2宗私募基金公司违法违规案。涉及新三板挂牌企业现代农装、两家私募机构:青原投资和云系投资。

  张晓军表示,上述行为违反了证券法律法规,破坏了市场秩序,必须坚决予以打击。证监会将持续对信息披露违法、私募基金公司违法违规等行为保持高压态势,依法监管、从严监管、全面监管,切实维护广大投资者合法权益。

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