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分级基金新规明年5月起实施 都有哪些变化?

2016-11-26 10:39:49 来源: 中国基金报

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)11月26日讯

  今天,沪深交易所均明确了分级基金新规《指引》正式实施的时间,即自2017年5月1日起实施,截至到目前为止,距离新规实施还有五个月的缓冲期。

  经中国证监会批准,深交所、上交所于11月25日正式发布了《分级基金业务管理指引》(以下简称《指引》)。《指引》在总结分级基金管理运作经验的基础上,进一步完善了投资者适当性管理制度,规范了分级基金份额折算、投资者教育与风险警示等工作,是贯彻依法监管、从严监管、全面监管、更加重视和防范市场各类风险、切实推进基金市场稳定健康发展的一项重要制度安排。

分级基金新规何时执行

  《指引》主要内容包括:

  一是投资者适当性管理方面,满足30万元证券类资产门槛条件、通过综合评估并签署《分级基金投资风险揭示书》的个人和一般机构投资者可申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。

  二是风险警示措施方面,发生下折算的B类份额在折算基准日基金简称前冠以“*”标识;对可能或已经发生下折算且B类份额溢价较高的分级基金,基金管理人应发布风险提示公告,会员应按照交易所要求及时向投资者提示风险。

  三是投资者教育方面,基金管理人和会员应充分揭示分级基金的投资风险,加强投资者教育,妥善处理相关矛盾纠纷。四是投资者责任和义务方面,投资者应遵循买者自负的原则,配合会员提供投资者适当性管理相关证明材料并对其真实性、准确性和合法性负责。

  此外,《指引》进一步明确了分级基金折算业务流程,便于投资者准确了解分级基金的折算机制。

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