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证监会最新消息:5月19日新闻发布会热点汇总

2017-05-19 16:53:55 来源: 证券时报

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  至诚财经网(www.zhicheng.com)5月19日讯

  证监会:暂停国海证券三项业务受理一年

  证监会新闻发言人张晓军19日表示,证监会对国海证券及其相关责任的处理结果,去年12月13日,国海证券爆发了债券风险事件,给债券市场造成不良影响,证监会高度重视,进行了现场检查。

证监会新闻发布会

  检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规管理不规范等问题,为了规范机构的经营行为,证监会拟对国海证券依法进行严肃处理。暂停国海证券资管产品备案一年,暂停新开证券账户一年,暂不受理债券承销业务有关文件受理一年,责令国海证券一年内限期改正,增加内部合规次数,对两名责任人为不适当人选,其中,涉嫌违法问题移交稽查部门处理。

  证监会:继续加强机构监管 加大检查处罚力度

  证监会新闻发言人张晓军19日表示,各证券基金管理机构要加强核心业务和关键人员的管理,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,不得采取人员挂靠等方式让渡管理人职责,证监会将继续加强对机构的监管,加大检查和处罚力度,促进机构持续健康发展,证监会将对违法违规频发的机构采取措施,对不履职不尽责的人员采取不适合人选等措施。

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