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"投资者适当性管理"7月1日实施:要点梳理(全文)

2017-06-30 08:52:30 来源: 私募工坊

  至诚财经网(www.zhicheng.com)06月30日讯

  6月28日,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)发布了《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》(以下简称《指引》),配套发布了六大类业务参考模板,为基金行业贯彻落实证监会2016年底发布的《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)提供指导。

投资者适当性管理细则

  2016年12月12日,证监会发布第130号令,公布《证券期货投资者适当性管理办法》,2017年7月1日起正式实施;

  6月15日,中基协发布关于就《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》征求意见的通知;

  经过一周对外征求意见和整理,6月28日,中基协发布关于发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的通知,对相关重要问题做了如下通知:

  一、自《指引》实施之日起,基金募集机构向新客户销售基金产品或者提供服务、向老客户销售(提供)高于其原有风险等级的基金产品或者服务,需按《办法》要求执行。向老客户销售或提供不高于原有风险等级的基金产品或服务的,不受影响,继续进行。同时,鼓励募集机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作,主动对老客户的适当性管理作出妥善安排,在实践中不断总结经验,持续优化投资者适当性管理制度。

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