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大圆普洱交易中心交易规则(普洱茶篇)

2016-05-17 16:17:28 来源: 大圆普洱茶

大圆普洱交易中心交易规则(暂行)

江苏大圆银泰商品合约交易市场

交易规则(普洱茶篇)

  第一章 总 则

  第一条 为维护江苏大圆银泰商品合约交易市场(以下简称交易市场)的正常交易程序,保障交易各方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》等相关法律法规,制定本规则。

  第二条 交易市场接受国家有关部门的监督和管理,交易市场遵循公平、公正、公开、自愿、互惠的原则,组织交易商开展商品现货挂牌交易业务。

  第三条 交易市场利用互联网络,运用电子商务信息技术,提供电子订货系统以及相关的物流、信息等服务。

  第四条 本规则适用于规范本交易市场现货挂牌交易的各项行为。本交易市场工作人员、会员单位、交易商、交收仓库、结算公司及其相关人员必须遵守本规则。

  第二章 定义与术语

  第五条 现货挂牌业务是指经交易商申请、本交易市场审核认证通过的商品,在本交易市场交易系统进行挂牌交易和交割提货的业务过程。

  第六条 交易商是指根据国家有关法律、行政法规和规章的规定,经交易市场审核批准获得交易账户并利用交易市场平台从事商品现货交易业务的企业法人、社团法人(各类经济合作组织、协会等)、个体工商业户以及其他经济主体。

  第七条 现货挂牌的商品是指符合相关质量检测标准,经交易市场审核认证通过后,在交易市场挂牌转让和交收的商品。交易市场采用商品代码制管理,具体商品代码见本交易市场现货挂牌公告。

  第三章 会员单位管理

  第八条 会员单位是指根据国家有关法律、法规和规章的规定,经交易市场审核批准,开展商品现货交易相关业务的企业法人或者其他经济组织。

  第九条 会员单位独立以自己的名义开展业务,在任何情况下不代表交易市场,不得冒用交易市场名义开展任何业务。

  第十条 会员单位应当根据《会员单位管理办法》的规定合法、合规开展业务并接受、服从交易市场的监督与指导。

  第十一条 交易商有权对会员单位进行监督,发现会员单位有违法、违规或其他不当行为的有权向交易市场进行投诉。

  第四章 交易商适当性管理

  第十二条 交易商必须遵守国家有关法律法规、交易市场的各项管理规定和业务规则;接受有关行政管理部门和交易市场的管理与监督;遵守社会公共道德、相互尊重、严格自律、自觉维护正常的交易和交收秩序,认真履行应尽职责;充分行使享有的合法权利,自觉维护会员的合法权益和交易市场的商业声誉。

  第十三条 会员单位应加强对交易商的适当性管理,包括但不限于以下措施:

  (一)会员单位原则上应是具备相应商品现货流通、行业咨询服务等经营资质的企业法人或其他经济组织。

  (二)会员单位应对交易商做好风险提示工作,确保交易商有相应的风险识别能力。

  (三)交易商应满足交易市场准入条件,在参与交易之前,应当熟悉交易市场的相关规定及交易规则,了解交易风险,具备相应的风险承受能力。

  (四)会员单位应当建立健全对交易商进行适当性管理的工作机制和业务流程,充分了解交易商的身份、财产状况、收入状况,证券、外汇、期货等金融产品的投资经验,风险偏好,投资目标以及其他相关信息,充分揭示交易商参与交易的风险性,并审慎的评估其参与此交易的适当性。

  (五)会员单位应建立交易商分类标准,依照交易商投资经验的不同,将其分为入门级、提高级和专业级等类别。

  (六)会员单位应当切实履行对交易商进行适当性管理的职责,围绕交易商分类标准,有针对性地对交易商做好风险揭示、培训、教育等工作,引导交易商在充分了解商品现货交易风险的基础上参与市场交易。

  (七)会员单位应对于投资经验欠缺、风险承受能力较低的交易商予以特别关注,提供相适应的教育和服务,减少其投资盲目性,帮助其逐步培养理性的投资习惯以及掌握必要的投资技能。

  (八)会员单位应当妥善的保管对交易商进行适当性管理的资料,并依法对交易商的信息承担保密义务。

  (九)会员单位应当妥善保管交易商的所有交易记录,并依法对其保密,未经有权机关及交易市场允许不得公开或传播。

  (十)会员单位应当成立专门的部门或指定专业的人员,落实对交易商进行适当性管理和教育等方面的工作。

  (十一)会员单位应当加强对工作人员的监督管理,在员工绩效考核标准中加大交易商教育指标及合规指标的权重,以抑制会员单位工作人员的违规行为。

  第十四条 交易市场加强对会员单位的管理和交易商适当性管理,通过报刊、网络、电视等各种方式开展投资者教育和风险揭示,引导交易商理性交易。

  第十五条 交易商适当性管理的实施不能取代交易商本人的判断,也不会降低产品或服务的固有风险,相应的交易风险、履约责任以及费用由交易商自行承担。

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