基金投资入门第2步：交易指南

一、常见问题解答

6.交易过户业务

1.产生非交易过户的情况有哪些？

（1） 因遗产继承引起；

（2） 捐赠引起；

（3） 因司法执行引起的。

2.非交易过户的办理原则是什么？

（1） 遗产继承和捐赠情况下的非交易过户由过出方基金份额托管点受理相关资料的初步审核和寄送；

（2） 司法执行情况下的非交易过户由注册登记人直接受理其相关资料的初步审核；

（3） 过户行为最终统一由注册登记人核实相关资料后给予办理。

（4） 投资者可以将其持有的南方稳健成长基金份额的全部或部分办理非交易过户；

（5） 非交易过户的受让方没有开立本公司基金账户的，要先办理开户业务。

3.非交易过户的费用是多少？

代理机构或本公司受理非交易过户业务，每次除收取固定费用100元外，再按过户基金份额的申购费和赎回费之和收取手续费。

4.投资者办理因继承而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料？

（1） 继承公证书；

（2） 证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件；

（3） 被继承人生前开立的基金账户卡及复印件；

（4） 继承人身份证、基金账户卡及复印件；

（5） 填妥的申请表。

5.个人投资者办理因捐赠的非交易过户需提交哪些资料？

（1） 捐赠公证书；

（2） 捐赠方的身份证明原件；

（3） 受赠方的注册证书或登记证书及加盖公章复印件；

（4） 当事人双方基金账户卡及复印件；

（5） 填妥的申请表。

6.机构投资者办理因捐赠而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料？

（1） 捐赠公证书；

（2） 捐赠方的企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件；

（3） 捐赠方经办人的授权委托书；

（4） 捐赠方经办人身份证件及复印件；

（5） 受赠方的注册证书或登记证书及加盖公章复印件；

（6） 当事人双方基金账户卡及复印件；

（7） 填妥的申请表。

7.个人投资者办理因司法判决而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料？

（1） 已经生效的司法判决书或司法调解书；

（2） 当事人双方基金账户卡及复印件；

（3） 当事人双方身份证、基金账户卡及复印件；

（4） 填妥的申请表。

8.机构投资者办理因司法判决而发生的基金非交易过户的申请需提交哪些资料？

（1） 经生效的司法判决书或司法调解书；

（2） 当事人双方企业法人营业执照或注册登记证书及加盖公章的复印件；

（3） 当事人双方基金账户卡及复印件；

（4） 经办人的授权委托书；

（5） 经办人的身份证及复印件；

（6） 填妥的申请表。