创业板注册制哪些企业容易掉队?审核中心最关注哪些问题?

2020-08-12 17:01

创业板注册制上市条件

  哪些企业容易“掉队”?审核中心最关注哪些问题?企业申报过程中需要注意什么?记者从保荐代表人处获悉,监管部门近日以监管动态的形式,对审核在意什么、企业困惑什么进行了披露与回应。

  三大问题被“划重点”

  据保荐人介绍,为提高审核工作透明度,增进与保荐人的沟通,深交所上市审核中心整理了受理审核情况、政策动态、常见问题解答与典型案例,及时向行业通报最新情况。初期,将每月编写一期动态,后续可根据实际情况进行调整。

  在近日发布的第一期监管动态中,监管部门指出,在申报、审核环节,部分保荐人在招股说明书信息披露、反馈意见回复、审核要点填报等方面存在三大问题。

  一是招股说明书中信息披露不全面,针对性不强。

  对于招股书准则或审核问答要求披露的内容,部分保荐人仅在保荐工作报告中进行说明,未在招股说明书中披露,重要信息披露不完整;招股说明书中遗漏披露股份锁定等承诺事项。

  对发行人主营业务、主要产品或服务的描述较冗余,未结合企业特点进行精准清晰描述;未根据发行人所处行业的细分领域,对其未来发展面临的风险进行全面分析。

  二是反馈意见回复质量不高。

  反馈意见回复中,部分保荐人未按要求充分、完整回复问询问题,缺乏论证过程和提供相关依据,仅简单披露结论性意见。

  三是审核要点填报不完整或与实际情况不符。

  少数保荐人仅填报部分审核要点,未按要求对未填报部分进行备注说明;审核要点填报情况与实际情况不符,对于已勾选的审核要点,未按要求在招股说明书或保荐工作报告中披露结论性意见。

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