顶格处罚60万成历史 遏制证券违法就得提高违法成本

2020-12-28 11:00

  提高刑罚年限,取消罚金上限,遏制证券违法就得提高违法成本

  2020年12月26日,第十三届全国人大常委会第二十四次会议审议通过了刑法修正案(十一),并将于2021年3月1日起正式施行。

顶格处罚60万

  新通过的刑法修正案,对涉及证券违法的内容进行了较大幅度的调整。修正案显示,对于欺诈发行,刑期上限由5年有期徒刑提高至15年有期徒刑,并将对个人的罚金由非法募集资金的1%-5%修改为“并处罚金”,取消了5%的上限限制,对单位的罚金由非法募集资金的1%-5%提高至20%-1倍;对于信息披露造假,修正案将相关责任人员的刑期上限由3年提高至10年,罚金数额由2万元-20万元修改为“并处罚金”,取消20万元的上限限制。

  显然,这是在遏制证券违法、打击证券犯罪方面的一个大跨越,也是推动证券市场法制建设、规范市场主体行为、非常重要的方面。相信新的刑法修正案正式试行以后,对于证券违法将起到十分有效的遏制作用,能够有效遏制企业和中介机构等的违法冲动。

  事实也是,近年来,证券市场违法时有发生,且相当一部分违法行为十分严重。一方面,因为监管力度加大,使隐藏在证券市场的违法行为得以暴露和查处,带来证券违法案件的增多;另一方面,是因为对证券违法的处罚力度不够,违法成本过低,无法对证券违法起到有效的遏制作用。导致一些企业和个人总想通过违法获取高额利益,且确实有一些违法主体通过违法获得了很大的利益。在这样的情况下,就必须对证券违法的刑罚内容进行调整,大幅提高对违法行为的刑罚力度。只有“罚”的力度加大了,违法需要付出的代价大了,才有可能使市场主体及其工作人员的违法冲动得到遏制。

  很显然,这次对证券违法的刑罚调整,力度是相当大的,可以说跨上了一个新的台阶。不仅对违法行为责任人的刑罚上限明显提升,对违法主体及其责任人的经济处罚幅度也大幅提升,大多取消了处罚上限。也就是说,一旦违法,从违法责任人来讲,可能就会真的“一辈子完了”。而且,对违法主体和责任人,还可能会因为经济处罚而倾家荡产。这样的违法成本,对违法者来说,当然需要掂量掂量了。

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