香港证监会对长江证券资产处以罚款340万港元
2023-07-13 21:00
7月13日，香港证监会公告，谴责长江证券资产管理（香港）有限公司（以下简称：长江证券资产）并处以罚款340万元，原因是该公司在分隔客户款项及向客户提供户口结单方面，违反监管规定及内部监控缺失。
香港证监会发现，在2015年5月至2017年8月期间，长江证券资产多次没有充分分隔客户款项，涉及款额介于300元至105万元；三次没有在规定时限内分隔其收取的客户款项，涉及款额介于651,518元至850万元；在察觉未有充分分隔客户款项后，没有立即通知证监会。
因此，长江证券资产违反了《证券及期货（客户款项）规则》及《操守准则》的规定。
此外，长江证券资产还违反了《证券及期货（成交单据、户口结单及收据）规则》及《操守准则》的规定，原因是香港证监会调查发现，长江证券资产在2016年12月至2017年2月期间向三名客户发出不准确的户口结单，且在2017年1月至6月期间曾19次没有在规定时限内向四名客户提供户口结单。
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