上交所放大招助推ETF基金发展 特定机构申购和赎回新规来了

2020-03-19 11:29

  第四、特定机构投资者应当与基金管理人签署基金申赎业务协议,明确双方的权利义务。协议约定包括但不限于以下内容:1、特定机构投资者办理基金申赎业务应当遵守上交所相关业务规则;2、基金申购、赎回的额度控制;3、特定情形下双方终止基金申赎业务等风险控制措施;4、应当予以约定的其他内容。

  第五、基金管理人拟作为特定机构投资者,就其自行管理的证券投资基金产品向上交所申请开通办理直接申赎业务权限的,应当提交以下申请材料:1、申请函;2、承诺函;3、相关产品成立的批复或备案复印件;4、产品协议复印件;5、拟用于参与直接申赎业务的产品基本信息;6、上交所要求的其他材料。

  信息后续发生变化的,基金管理人应当及时向上交所提交更新后的信息。

  第六:特定机构投资者提交的承诺函 ,应当包括但不限于以下内容:1、严格遵守上交所相关规则、基金合同的规定,办理基金申赎业务;2、为防范操作风险、结算风险等风险采取必要措施;3、接受上交所自律管理;4、应当作出承诺的其他内容。

  第七、基金管理人向上交所申请取消特定机构投资者或者自行管理的基金申赎业务权限,应当提交以下申请材料:1、申请函;2、基金申赎业务已经交收完毕或者妥善处理的承诺函;3、上交所要求的其他资料。

  第八、特定机构投资者参与基金申赎业务,应当通过其自有或可使用的交易单元进行。

  第九、特定机构投资者在办理基金申赎业务过程中,出现影响或者可能影响该业务正常进行的情形的,应当及时向上交所报告。上交所认为必要时,可以对其进行现场或者非现场检查。

  第十,还规定,基金管理人应当采取有效措施,对特定机构投资者的基金申赎业务开展情况进行监督,发现影响或者可能影响基金申赎业务正常进行的情形的,应当根据有关协议的规定及时予以处理,并向上交所报告。

  业内解读:

  “实际上是将特定机构投资者按照管理人主体进行定义,未来不仅是这些管理人所管的产品组合,只有是它旗下运营的资金和产品都可以进行ETF一级市场申购赎回。”一位ETF基金经理分析。
 

Tags: etf基金

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