公告:关于中国重工持续督导现场检查报告

交易所 2017-01-06 14:59

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  至诚网(www.zhicheng.com)01月06日讯

  中信证券股份有限公司

  关于中国船舶重工股份有限公司持续督导现场检查报告

  中信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)作为中国船舶重工股份有限公司(以下简称“中国重工”或“公司”)向特定对象非公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、

  《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定,于 2016 年 12月对中国重工进行了现场检查,现将检查情况报告如下:
 

  一、本次现场检查的基本情况

  (一)检查人员、日程安排

  本次现场检查时间为 2016年 12月 29日-30日,现场检查人员为张明慧、朱烨辛、蒋文翔、胡锺峻。

  (二)现场检查方案及内容

  现场检查人员通过查阅公司的相关制度文件、查阅相关资料、对公司管理层进行访谈等形式,重点关注了中国重工的公司治理、内部控制、三会运作、信息披露、独立性、与控股股东和实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况和经营状况等方面。

  二、对现场检查事项逐项发表的意见

  (一)公司治理和内部控制情况

  现场检查人员查阅了中国重工公司章程、股东大会、董事会和监事会的议事规则及其他公司治理相关的制度和文件,审阅了本持续督导期间召开的董事会、监事会和临时股东大会的会议通知、决议和其他会议资料。同时,现场检查人员还查阅了关联交易管理办法及其他内部控制制度,与公司部分高级管理人员和财务人员进行了沟通。

  经核查,保荐机构认为,中国重工建立了较为完善的法人治理结构,内部控制制度健全且得到有效执行,董事、监事和高级管理人员能够按照《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定履行职责,内部控制环境良好,风险控制有效。