瑞幸咖啡造假案1.8亿美元达成和解 瑞幸咖啡造假事件始末

2020-12-17 09:53

  瑞幸咖啡的造假案值得中国证券市场的监管者、参与者、投资者反思。近日瑞幸咖啡支付1.8亿美元与美国证券交易委员会(SEC)达成和解的话题引起热议!众所周知,瑞幸咖啡因为财务造假被SEC勒令退市,已经于今年6月29日正式退市了,股票也转入粉单市场,可为何瑞幸咖啡还需要支付如此天价的和解费呢?瑞幸咖啡能支付得起这么多钱么?美国SEC对上市公司造假的监管手段对我们又有哪些启发?对此,我们做几点简单分析。

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  首先,SEC对严重造假者的处罚,退市并不是终点,只是处罚手段之一。

  关于上市公司财报造假,美国是有明确的法律规定的,处罚手段很多且规定非常详细,比如2002年颁布的“萨班斯法案”,就明确了编制违法违规财务报告的刑责:篡改财报文件最高可判处20年监禁或者处以500万美元的罚款禁,涉及证券欺诈的,最高执行25年监禁,如果上市公司利用资源对举报者进行打击报复,相关人员最高可被判处10年监禁……当年著名的安然公司造假被揭发后,除了缴纳5亿美元罚款外,直接造假的CEO斯基林被判24年监禁还交了4500万美元罚款,而安然公司的证券投资人通过集体诉讼获得了高达71.4亿美元的和解赔偿金。

  瑞幸咖啡从纳斯达克退市之后,SEC对瑞幸的调查并没有停止,在这样的情况下,如果瑞幸的管理层不能与SEC达成和解,相关人员的牢狱之灾和罚款一样也不会少,而且投资者依然可以通过集体诉讼的方式要求赔偿,相比之下,老老实实交钱反而是最好的选择。

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