新三板2020年监管报告 强摘78家违规公司

2021-01-25 14:48

  1月22日,全国股转公司发布《新三板2020年市场自律监管报告》。充分体现“建制度、不干预、零容忍”。

2020年新三板监管报告

  2020年,全国股转公司加强各项基础制度建设,年内制定或修改64件业务规则。截至年末,新三板现行有效的业务规则共135件。

  市场监管与出清方面,全国股转公司共采取自律监管措施1451件,纪律处分260件,累计处理1711件违规;对78家违规公司完成强制摘牌。

  紧盯精选层,护航改革。严密监控信息披露涉嫌“蹭精选层热点”企业,关注内部人减持行为。加强精选层概念股监控核查,持续强化交易监管。

  建制度:年内出炉64件业务规则

  夯实监管制度基础。配套新《证券法》落地,全国股转公司围绕深化新三板改革与市场发展,年内共制定或修改包括公开发行、定向发行、市场分层、股票交易、公司监管等内容的64件业务规则。截至2020年末,新三板现行有效的业务规则共135件,形成了以基本业务规则为核心,业务细则、指引为主干,业务办理指南为补充的规则体系,为规范市场主体行为、加强市场监管提供了制度保障。

  营造公开透明监管环境。明确监管预期,优化完善对外公开的7件自律审查要点,梳理编制并对外发布《自律监管和市场服务事项清单》,方便市场主体“照单办事”。落实“放管服”要求,清理不适用或已在其他业务规则中规定的内容,集中废止4件监管问答类文件。

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