中纬资产及总经理收警示函 私募存重大事项披露违规

2021-08-16 14:03

  近日,中国证监会浙江证监局发布对浙江中纬资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

  经查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:

中纬资产最新消息

  一、未勤勉谨慎履行管理职责,未按合同约定有效执行基金风险防控措施。

  二、管理的部分基金未进行风险评级,未要求投资者提供资产证明或收入证明等合格投资者证明文件,未将基金的风险情况与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。

  三、未按基金合同约定向投资者披露“触及基金止损线或预警线”“基金净值”“基金经理变更”等重大事项。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十七条和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,浙江证监局对该公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  此外,戴伟作为公司法定代表人、总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,浙江证监局对戴伟采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  资料显示,浙江中纬资产管理有限公司于2016年06月16日成立,公司经营范围包括:服务:投资管理等。

  相关法规:

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条:私募基金管理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)管理、运用私募基金财产,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务活动,应当恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉的义务。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条:私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条:私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定,如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

  以下为原文:

  关于对浙江中纬资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定

  浙江中纬资产管理有限公司:

  经查,我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:

  一、未勤勉谨慎履行管理职责,未按合同约定有效执行基金风险防控措施。

  二、管理的部分基金未进行风险评级,未要求投资者提供资产证明或收入证明等合格投资者证明文件,未将基金的风险情况与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配。

  三、未按基金合同约定向投资者披露“触及基金止损线或预警线”“基金净值”“基金经理变更”等重大事项。

  上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条、第十七条和第二十四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。公司应充分吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,谨慎勤勉履行私募基金管理职责,采取有效措施切实维护私募基金投资者合法权益,加强与投资者的沟通解释,依据法律法规和基金合同约定真实、准确、完整、及时地披露相关信息。你公司应当在 2021年8月30日前向我局提交书面整改报告,杜绝今后再次发生此类违规行为,切实保护投资者合法权益。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

  浙江证监局

  2021年8月2日

  关于对戴伟采取出具警示函措施的决定

  戴伟:

  我局对浙江中纬资产管理有限公司(以下简称“公司”)私募基金业务开展情况进行现场检查中发现,公司存在未勤勉谨慎履行管理职责与义务、未按合同约定有效执行基金风险防控措施、未要求投资者提供资产证明或收入证明等合格投资者证明文件、部分基金未进行风险评级并与投资者的风险识别能力和风险承担能力相匹配、未按基金合同约定向投资者披露重大事项等问题。

  你作为公司的法定代表人、总经理,未勤勉谨慎履行相关职责与义务,对公司上述问题负有主要责任,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条的规定。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,我局决定对你采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你应当于2021年8月30日前向我局提交书面报告,认真吸取教训,加强相关法律法规学习,提高规范运作意识,采取有效措施杜绝公司再次发生此类行为,切实保护投资者合法权益。

  如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

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